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2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案
单选题(共200题)
1、私募基金管理A未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的,()责令舰。
A.基金业协会
B.证券业协会
C.中国证监会
D.证券公司
【答案】A
2、(2017年)中国证券投资基金业协会于()召开第一次会员大会。
A.2012年6月
B.2010年10月
C.2012年7月
D.2001年8月
【答案】A
3、现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面不再由法律作强制性规定(除非法律、行政法规、国务院有另外规定),全部由公司章程进行规定,因此可根据基金情况进行适应性约定。这样的基金叫做()。
A.合伙型基金
B.公司型基金
C.契约型基金
D.有限合伙基金
【答案】B
4、对于合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担,无法确定出资比例的,应()。
A.按照合伙协议的约定办理
B.由合伙人协商决定
C.由合伙人平均分配、分担
D.由中国证券投资基金业协会介入
【答案】C
5、股权投资基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起()内,以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式,为股权投资基金办结备案手续。
A.10个工作日
B.20个工作日
C.30个工作日
D.60个工作日
【答案】B
6、股权投资基金的基金份额流动性()。
A.较好
B.一般
C.较差
D.以上都不是
【答案】C
7、(2017年)在我国的分类体系中,同时符合()条件时,属于创业投资基金。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
8、公司型基金中,下列属于增值税征税范围的是()。
A.项目股息
B.分红收入
C.通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目退出收入
D.项目上市后通过二级市场退出的退出收入
【答案】D
9、关于基金估值的原则,说法错误的是()。
A.估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
B.估值日无市价,但最近交易日后未发生影响公允价值计量重大事件的,应采用最近交易市价的平均价确定公允价值
C.经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,应对估值进行调整并确定公允价值
D.有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允价值
【答案】B
10、企业的关键比率分析能看出许多预警信号,包括()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
11、(2021年真题)机构甲为股权投资基金管理人,机构乙为股权投资基金财产保管机构,机构丙为管理人委托的基金份额登记机构,以下属于该基金服务机构的是()
A.丙
B.乙
C.甲、乙、丙
D.乙、丙
【答案】D
12、以并购方式实现退出的程序,可分为六个步骤,其中不包括()。
A.股权转让交易双方协商并达成初步意向
B.受让方对目标公司进行尽职调查
C.转让方与受让方进行谈判,并签署股权转让协议
D.向证券登记结算机构申请公司变更登记
【答案】D
13、(2017年)竞价交易制度包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
14、股权投资基金进行信息披露时,禁止行为,不包括()
A.虚假记载
B.对投资业绩进行预测
C.误导性陈述或者重大遗漏
D.合同的主要条款
【答案】D
15、信托(契约)型基金主要特点,不包括()
A.信托(契约)型基金本质上是一种信托关系,因此,契约各方可通过信托契约进行相关约定,运作比较灵活。
B.信托(契约)型基金中,除非基金合同另有约定,基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任。
C.信托(契约)型基金是企业所得税的纳税主体,需要缴纳所得税,取得缴纳的所有税,就可以避免了双重纳税。
D.信托(契约)型基金不是企业所得税的纳税主体,不需要缴纳所得税,只有基金投资者而要对取得的投资收益缴纳所得税,避免了双重纳税。
【答案】C
16、关于股权投资基金的投资对象私人股权,不包括()
A.上市企业么研发行和交易的普通股
B.未上市企业股权
C.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券
D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股
【答案】A
17、(2017年真题)根据基金管理人进行登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是()。
A.基金管理人取得营业执照后,在进行基金的募集前,应当及时向基金业协会进行登记
B.各类私募基金募集完毕后的20个工作日内,基金管理人应对所募集的基金进行备案
C.登记申请材料不完备或不符合规定的,基金管理人应及时补正
D.基金管理人应当在完成工商变更登记后的20个工作日内,通过资产
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