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关于对专利巡回审查模式服务小微企业创新发展的思考

专利巡回审查模式是国家知识产权局探索创新的专利审查模式，经济发展新

常态下，小微企业创新发展的需求对专利巡回审查模式的服务职能提出了新的要

求。专利巡回审查模式在解决小微企业专利问题中有其自身优势，目前我国的专

利巡回审查模式在对小微企业创新发展的服务中尚有可挖掘的潜力。建议我国专

利巡回审查模式可以借鉴他国成熟经验，加大巡回审查力度、促进申请渠道多元

化；结合国内现有审查制度和服务模式，与加快审查、关联审查联动，集中开展

对小微企业的专利巡回审查，延伸专利巡回审查服务职能，以期促进专利巡回审

查模式更好地服务于小微企业创新发展。

标签：专利；巡回审查；小微企业；服务；创新

0引言

知识产权作为创新的原动力，是实施创新驱动发展战略的重要支撑和保证

[1]，发展知识产权公共服务，促进小微企业创新发展成为经济发展新常态下的

重要举措。截至2013年年底，我国有1170万小微企业，占企业总数的77%左右

[2]。小微企业虽然规模小，但发展潜力大、活力强，尤其是科技型小微企业，

对知识产权高度依赖[3]。有关调研表明，拥有专利的企业的利润率是没有专利

企业利润率的7倍[4]，专利已成为很多小微企业的核心竞争力、收益保障以及

发展动力。但中小企业在知识产权的认知程度、保护力度及运用方面远低于大企

业[4]，[5]。在经济发展新常态下，小微企业对专利保护和运用方面的需求会有

新的变化，对专利审查模式也提出了新的要求。专利巡回审查模式是国家知识产

权局探索创新的专利审查模式，如何发挥好专利巡回审查模式对小微企业创新发

展的服务职能，值得思考。

1小微企业创新发展中面临的几个专利问题

1.1专利成本问题

一方面，中国小微企业生存周期短，据统计，中国小微企业存活时间平均为

3.7年，而这一数字在美國为8.2年，日本为12年[4]；但同时，专利审查周期较

长，多数小微企业因为难以承受时间成本而放弃申请专利。另一方面，小微企业

在专利方面的资金投入有限，而专利申请费、代理费、维持费用需要占用一定资

金且回报慢，这种投资会给企业经营带来比较大的压力，相当多的小微企业不愿

意承受过多的专利费用。

1.2专利质量问题

目前我国小微企业的发明专利申请质量明显低于大中型企业。一方面是由于

小微企业核心技术创新能力羸弱，难以形成核心技术专利。另一方面，小微企业

出于成本考虑，专利人才缺失的同时往往会选择低成本或不选择专利代理服务，

发明专利的挖掘及申请撰写的水平较低。

1.3专利信息问题

据汤姆森科技信息集团的研究发现，全世界最新的发明创造信息，90%以上

都是通过专利文献反映出来的，在研究工作中的各个环节充分利用专利文献，大

概可以节约40%的科研开发经费和60%的研究开发时间[6]。但大多数小微企业

都存在专利信息利用不足的问题，缺乏利用专利信息的意识，一方面造成专利信

息资源的浪费，另一方面造成科研开发工作中的低水平重复研究，造成人力、物

力资源的浪费，甚至引起侵权纠纷。

1.4专利人才问题

企业技术专利化战略的制定与实施必须与技术创新战略紧密结合，各阶段专

利工作的开展必须与技术创新进程保持同步协调。由于缺乏专利人才，小微企业

即使做出发明创新，也难以深入到企业的研发、生产等环节发掘专利，更难以建

立完善的专利保护体系。

2专利巡回审查模式服务小微企业创新发展的优势与现状

专利巡回审查模式是国家知识产权局对提高审查资源社会服务能力的一种

积极尝试，完成了从“书信往来”到“面对面交流”、从“幕后审查”到“台前审查”、

从“双方交流”到“三方交流”的转变。截至2014年，巡回审查已经开展33次，近

200名审查员针对500余件发明专利申请进行了巡回审查[7]。

2.1专利巡回审查模式服务小微企业创新发展的优势

2.1.1成本优势

一方面，巡回审查由审查员到巡回审查站点或企业所在地进行，节约了申请

人差旅负担。另一方面，面对面交流能够提高审查效率，节约审查程序；同时，

审查员得以集中处理相同领域案件，迅速有效地解决问题，大大节省了小微企业

的时间成本以及在专利代理费用上的开支。此外，审查员还可以直接接触专利申

请的技术内容，更加直观地了解专利产生的技术背景以及最新技术进展，有助于

在审查中做出快速、准确的判断。

2.1.2区域优势