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私募基金管理人尽职调查报告(模版)
私募基金管理人尽职调查报告(模板)
一、管理人基本情况:
1、概况:
公司名称:
成立日期:
注册资本:
实缴资本:
员工人数:
协会登记编号:
实缴比例:
协会登记日期:
登记管理类型:
私募证券投资基金私募股权投资基金其他()。
//
联系人及职务:
注册地址:
公地址:
2、股权结构:
股东名称:
股东简介:
3、高管情况:
姓名:
姓别:
职务:
有无基金从业资格:
出资金额(万元):
出资比例():
%
出资方式:货币。
联系
高管简历:
二、管理能力:
1、高管股权或证券投资经验:
请尽可能详细描述,比如其参与的历项目名称、规模、
退出情况(如有尚未退出或退出失败的请说明原因)、回报率
等。
2、投资和内控相关制度:
名称列示,正文附后)
3、市场地位或同业认可情况(如排名、获奖等):
三、法律意见书:
、如没有委托律所理过,则写无法律意见书;
1“”
、已委托律所承但协会报备未通过,则填写上报协会
2“
未通过,协会反馈意见为:”
1、出具时间:
2、报备协会时间:
3、出具机构:
4、法律意见摘要(全文附后):
四、财务状况:
1、财务数:
类别
资产总额
负债总额
净资产
营业收入
净利润
2、审计报告:
详见附件《审计报告》
********
五、业务情况:
1、股权类产品列表
产品简称
是否备案
成立规模
存续时间
年月年月
*-***
年月今
*-
托管人(简称)
2016年度
最近一期
2015年
2014年
2、股权类产品投资情况(包括投资标的、投资过程、投
资结果等):
六、其他事项:
事项:
公地址是否属实:
是否足额缴纳注册资本:
股东是否有国有、外资背景:
是否涉嫌出资不实情况:
管理人、实际控制人、高管最近两年有无无重大诉讼、财
务纠纷和不良信用记录及重大违法违规行为。
基金业协议网站无负面诚信信息(如失联或异常、虚假填
报、重大遗漏、违反八条底线、相应主体存在不良诚信记录
等):
七、尽调结果及意见:
1、尽调过程(包括什么时间、在什么地点、会见什么人、
谈过什么话、查过什么资料等):
2、尽调结果及意见:
应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权
投资能力,以及一并上报的产品的意见)
尽调人(签名):
复核人(签名):
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