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证券基础知识证券从业资格考试基础题（附答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接

投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。

A、上海浦东新区

B、天津滨海新区

C、青岛四方新区

D、深圳光明新区

【参考答案】：B

2、（）属于已上市流通股份。

A、B股

B、发起人股份

C、募集法人股份

D、内部职工股

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。见教

材第二章第四节，P74。

3、在对WTO承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机

构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由（）受理。

A、证券交易所

B、中国财政部

C、中国证券监督管理委员会

D、证券交易所所在地的证监会派出机构

【参考答案】：A

【解析】根据我国证券业对WTO承诺，外国证券机构直接从事B股

交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由

证券交易所开始受理。

4、下列不属于记名股票的特点是（）。

A、便于挂失

B、股东权利归属于记名股东

C、可以一次或分次缴纳出资

D、转让相对简单，不受限制

【参考答案】：D

【解析】记名股票的特点有：①股东权利归属于记名股东；②可以

一次或分次缴纳出资；③转让相对复杂或受限制；④便于挂失，相对安

全。

5、开放式基金特有的风险是（）。

A、管理能力风险

B、市场风险

C、技术风险

D、巨额赎回风险

【参考答案】：D

【解析】开放式基金可以赎回，所以具有巨额赎回风险；A、B、C

三个选项是所有基金共同的风险。

6、通常ETF的最小申购、赎回单位是（）。

A、50万份或70万份

B、60万份或100万份

C、50万份或100万份

D、50万份或150万份

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。见教

材第四章第一节，P127。

7、基金管理人与托管人之间的关系是（）。

A、所有人与经营者的关系

B、经营与监管的关系

C、合作关系

D、竞争关系

【参考答案】：B

【解析】证券投资基金由基金托管人托管，基金管理人管理和运用

资金，所以基金管理人与托管人之间的关系是经营与监督的关系。

8、下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。

A、持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人

B、从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员

C、在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关

系人员

D、为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员

及其近亲属

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握证券公司治理结构的主要内容。见教材第七章

第三节，P293。

9、场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。

A、公开招标

B、议价

C、上网竟价方式

D、累计投标询价方式

【参考答案】：B

10、代办股份转让系统依托（）和中央登记公司的技术系统和。

A、投资咨询机构

B、证券交易所

C、证券业协会

D、资信评级机构

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的

类型和管理规定。见教材第六章第二节，P235。

11、对指数基金认识正确的是（）。

A、投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，

基金收益减少

B、由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统

风险

C、对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利

的重要工具

D、指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种