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风险控制委员会工作规则

目录

第一章总则2

第二章组织结构和职责2

第三章议事范围4

第四章会前准备4

第五章议事规则5

第六章会后事项7

第七章档案管理7

第八章纪律与监督8

第九章附则8

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第一章总则

第一条为加强***集团有限公司（以下简称“公司”）全面风险

管理，防范和控制资产风险，规范公司高管层风险控制委员会运作，

明确风险控制委员会的工作职责、工作程序和方法，制订本规则。

第二条风险控制委员会是***集团有限公司(以下简称“公司”)

执行董事领导下的议事机构，为公司内部控制建设的领导机构和各项

业务的风险审查机构。

第三条风险控制委员会依照国家有关法律、法规，并遵循国家

产业政策、外经贸政策、金融政策、财政政策以及公司内有关规章制

度开展工作，坚持有效控制风险和促进业务发展相统一的原则。

第二章组织结构和职责

第四条组织机构

（一）风险控制委员会为公司执行董事下设机构，对公司执行董

事负责。

（二）风险控制委员会设主任委员1人，委员2人。分管风险管

理部工作的XX（职务）担任主任委员。其他委员由均由部门主要负

责人担任。

（三）风险控制委员会成员的组成可根据人员的变动而调整。风

险控制委员会召开会议时，可视情况指定有关人员参加或列席会议。

（四）风险控制委员会下设办公室，办公室设在风险管理部，为

风险控制委员会日常办事机构，具体负责起草风险控制委员会制度文

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件，贯彻落实风险控制委员会决议，组织和安排风险控制委员会会议

及其它有关事项。

（五）风险控制委员会指定办公室秘书一名。

第五条工作职责

（一）执行执行董事制定的风险战略，落实风险管理政策，审议

批准公司风险控制相关基本制度、管理办法及操作规程；

（二）审议批准建立风险识别、计量、监测和控制的程序和措施；

（三）审议批准规避风险、缓释风险、降低风险和分散风险的方

法和程序；

（四）审议批准业务部门与风险控制部门的设置方案，保证风险

管理的各项职责得到有效履行；

（五）对风险管理的工作目标进行前瞻性分析并提出建议，评估

新型业务品种风险和资金运用操作模式的风险；

（六）审议核准资产风险分类与不良资产处置，组织开展不良资

产责任认定工作；

（七）审议批准公司风险管理与内控合规建设方案，协调公司全

面风险管理、内部控制与合规管理工作中的重大事项；

（八）对经营和管理中的全局性、突发性、倾向性重大风险问题

进行战略研究并提出应急预案和解决方案；

（九）每月听取风险管理报告，监测限额管理，评估风险管理状

况，监督风险管理缺陷的改进；

（十）按季向执行董事风险控制委员会报告风险状况、采取的管

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理措施及风险管理长短期发展规划等情况；

（十一）对须经执行董事批准的相关重大事项进行研究和提出建

议；

（十二）执行董事授权的其他事项。

第三章议事范围

（一）审议公司全面风险管理年度目标任务和计划；

（二）审议公司风险管理部提交的全面风险评估报告；

（三）审议公司风险管理部关于各承受限额管理情况的报告；

（四）审核认定风险控制委员会权限内的资产风险分类结果；

（五）审议风险管理部提交的公司重大风险事项的报告；

（六）审议需经风险控制委员会裁定的项目；

（七）其他需要风险控制委员会审议的事项。

第四章会前准备

第六条公