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风险管控措施清单

一、背景介绍

风险管控措施清单是为了有效管理和控制风险而制定的一份标准文档。它包含

了各种风险的描述、评估和相应的管控措施，以确保组织能够及时识别和应对潜在

的风险。

二、风险分类

1.人员风险：包括员工离职、人员流动、人员素质等方面的风险。

2.技术风险：包括信息系统安全、数据泄露、技术故障等方面的风险。

3.市场风险：包括竞争压力、市场需求变化、价格波动等方面的风险。

4.财务风险：包括资金流动性风险、汇率风险、信用风险等方面的风险。

5.战略风险：包括战略决策失误、市场定位错误、合作火伴风险等方面的风险。

三、风险管控措施清单编制流程

1.风险识别：通过调研、访谈、数据分析等方法，全面了解组织内外的各种潜

在风险。

2.风险评估：对已识别的风险进行评估，包括风险的概率、影响程度、优先级

等指标的评估。

3.管控措施制定：根据风险评估结果，制定相应的管控措施，包括预防措施、

应急措施、监控措施等。

4.措施实施：将制定的管控措施具体落实到组织的各个部门和岗位，确保每一

个人都能够理解和执行相应的措施。

5.监控和改进：定期对已实施的管控措施进行监控和评估，及时发现问题并进

行改进。

四、风险管控措施清单样例

1.人员风险：

员工离职风险：-

管控措施-1：建立完善的员工离职流程，包括离职申请、离职面谈等环节，

确保离职流程规范和透明。

管控措施-2：加强员工培训和激励，提高员工满意度，降低员工离职率。

人员流动风险：-

管控措施-1：建立良好的职业发展通道和晋升机制，提高员工的职业发展

空间，增加员工的留存率。

管控措施-2：加强团队建设和文化建设，增强员工的归属感和凝结力。

人员素质风险：-

管控措施-1：建立有效的招聘和选拔机制，确保招聘到适合岗位的人材。

管控措施-2：加强员工培训和绩效考核，提高员工的专业素质和综合能力。

2.技术风险：

信息系统-安全风险：

管控措施-1：建立完善的信息安全管理制度，包括网络安全、数据安全、

系统访问权限等方面的规定。

管控措施-2：加强员工的信息安全意识培训，提高员工对信息安全的重视

和保护意识。

数据泄露风险：-

管控措施-1：建立严格的数据访问控制机制，确保惟独授权人员才干访问

敏感数据。

管控措施-2：加强数据备份和恢复能力，确保在数据泄露事件发生时能够

及时恢复数据。

技术故障风险：-

管控措施-1：定期进行设备维护和巡检，确保设备的正常运行和故障及时

修复。

管控措施-2：建立完善的故障处理流程，包括故障报告、故障排查、故障

修复等环节。

3.市场风险：

竞争压力风险：-

管控措施-1：加强市场调研和竞争对手分析，及时了解市场动态和竞争态

势。

管控措施-2：提高产品质量和服务水平，增强竞争力，降低市场份额的流

失。

市场需求变化风险：-

管控措施-1：建立灵便的生产和供应链管理机制，能够及时调整产品和服

务的供应能力。

管控措施-2：加强市场预测和需求预测，提前做好市场调整和产品调整的

准备。

价-格波动风险：

管控措施-1：建立价格管理制度，包括定