原创力文档- 1、本文档共4页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
风险预警
作业标准及流程
批准：
审核：
拟稿：
主责中心/部门
相关中心/部门
文件执行日期
备注
第1页共4页
风险预警处理流程
风险报告部门风险预警部门总裁董事长
橙色、红色
填制《风险风险预警级别确
审批审批
报告单》定
召开专题会
风险信息收集、调
部门负责人（中心查、评估
负责人）审核
成立风险应对小组
董事会审批
出具风险预警报告
橙色、红色
中心分管领导审核
制定风险应对措施
跟踪风险处置情况
重点工作督察
第1页共4页
1、目的
为增强公司各部门的风险意识，提高公司风险管理水平，保证公司的经营安全，根
据川蓝集发[2007]104号《四川某某实业集团有限公司全面风险控制管理办法》，特制定
本作业标准及流程。
2、范围
2.1本作业标准及流程所称的“风险”包括但不限于：对公司经营、或对公司开发、
销售以及产品的品质、定位、质量、成本和工期产生实质性负面影响；对交付时间可能
产生延迟；对公司可能带来潜在经济损失等。
2.2本作业标准及流程所称“需预警的风险”系：各职能部门和业务单位通过协调沟
通和相关措施实施后仍无法规避和化解的企业风险。
3、职责
3.1公司各职能部门和业务单位应当牢固树立风险管理意识，建立健全全面风险管理
体系，将风险管理融入各项工作流程和管理环节中。
3.2公司风险预警实施归口管理，监察审计中心和监事会办公室为公司风险预警部门。
3.3公司各职能部门和业务单位的第一负责人为风险报告的责任人，有责任、有义务
及时发现风险苗头，并在第一时间报告给风险预警部门。
3.4风险预警部门的第一负责人为风险预警报告和风险应对处理监督的责任人。风险
预警部门应主动关注和发现公司运营中可能存在的风险，及时将风险提示给各职能部门
和业务单位。
4、风险预警级别
4.1公司风险预警分三个级别，即：一般预警、橙色预警和红色预警。
4.2一般预警：风险较低，对公司的影响较小；橙色预警：风险较大，可能给公司带
来较大影响或较大经济损失；红色预警为风险巨大，可能给公司带来重大影响或产生重
大经济损失。
5、风险预警的管理
5.1风险信息的报告流程：各职能部门和业务单位在经营管理过程中，意识到风险存
在时，应当及时向监察审计中心或监事会办公室提交经分管领导签批的风险报告书。
5.2监察审计中心或监事会办公室在收到风险报告书时，应立即进行调查、分析、
评估、确定风险预警级别，出具风险预警报告，并跟踪风险应对处置情况。
5.3一般
文档评论（0）