2024年内控合规先进事迹（共6篇）.docx

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2024年内控合规先进事迹（共6篇）

篇：内控合规内控合规记心间

——规范和自律

古代商鞅立木为信，确保了新法的顺当实施；包公刚正执法，促进了北宋的纲纪严明；人民解放军的三大纪律、八项留意，赢得了群众的全力支持，取得了抗战的成功。作为国有控股四大银行之一的中国银行，秉承着“追求卓越，诚信，绩效，责任，创新，和谐”的核心价值观，走过了百年辉煌，作为承载这荣耀的基石，内控和合规对于银行业的发展有着举足轻重的作用。

内控、合规是风险管理的要求，是银行工作者永恒的准绳。对于银行业而言，就是要使我们全部的经营活动符合相应的法律法规和监管规定。对于遵法守纪的员工，合规是一扇屏障，他们的利益在合规的屏障下得到爱护；而对于违规操作的人，合规更是一条粗大的锁链，使他们无法在这个社会中胡作非为。合规文化建设，就是要告诫我们，无论身处哪个岗位，负责何种工作，都不能没有法律的约束，无论何时何地都不能脱离制度的规范。一个企业要持续的经营下去，风险限制便也要持续下去，尤其是银行业，更要把风险限制做好。所以对一线员工的而言,学习和遵守《双十禁》和《八不得》也是我们首先要做到的。

最近通过仔细学习文件，我更进一步相识到依法合规操作的必要性和紧迫性，深刻相识到违规操作导致高发案件的危害性。作为一名综合柜员，银行业的“双十禁”和银监会的“八不得”是合规操作的基础，也是我们必需遵守的制度。现就此次内控与合规的学习心得出以下几点，也是我对此次学习活动的一个理性的相识。

一、学习相关制度内容，增加依法合规操作的理念。

身为一名银行员工，加强自身对法律法规、规章制度的学习，提高风险防范意识是从源头上杜绝违规违章行为的重要方法。银行本身就是高风险行业，在获得的利润的同时也面临着巨大的风险，假如风险不留意限制，那么很可能对企业的发展甚至生存造成不行估量的影响，从而也阻碍我们自身的前途、发展，甚至生活生存，所以我们必需把风险防范摆在重要的位置上。从自身的岗位做起，自觉遵守银行的“铁算盘”、“铁规章”“铁账本”、《双十禁》和银监会的《八不得》中对于综合柜员的基本要求，严禁违规代客保管存单、折、卡、证等；严禁运用他人名章业务印章、有价单证；不得以各种形式参与非法集资活动；不得借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财等等，抵制各种违纪、违规、违章行为，珍惜自己的职业生涯。视制度如生命，纠违章如排雷，增加风险防范意识和自我爱护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。因此要切实防范金融风险，就必需留意加强平常法律法规的学习，通过警示教化，提高法律合规意识，打牢思想防线。

二、坚决执行各项规章制度，从自身做起，增加规章制度的执行。我认为作为银行服务窗口的员工应从小事做起，一点一滴，合规操作。在一个风险无时不在的行业中，无规则不成方圆。我会坚守规章制度，熟识各项业务流程，做到防范风险，人人有责，合规操作，从我做起。工作到处有风险，谨慎仔细最重要。作为一名前台员工，我深深的感受到合规操作的重要性，我们肯定要在自己的职责与权限范围内办理每一笔业务，仔细做好每一件事，慎重对待每一笔业务，牢记“客户至上”、“以客户为中心”的宗旨，严格根据规范化服务的标准来对待每一位客户。比如在实际工作中，我们常常会遇到开户资料不全的客户要求开户，不能支取现金的客户想违规提现，票据要素不全的要办理结算，要求柜员帮忙保管存折、存单凭证等现象，对于这些现实生活中常常遇到的状况，我们要在保证合规的前提下为客户供应服务，这就须要提高与客户沟通的技巧和供应多种解决方案的实力，在客户的要求不符合银行规章制度的时候，我们不能直截了当地回答“不”，而是要用良好的看法和合理的说明向客户说明不能办理的缘由，在防范风险的同时依旧供应了优质服务。

持续不