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2023年证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案

单选题（共200题）

1、在风险管理中，下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是（）。

A.通俗语言下的风险与专业语言下的风险均是真正意义上的风险

B.通俗风险语言尽管表达形式很丰富，但语言的具体内涵并不清晰

C.通俗语言缺乏相应的体系化理论支持和具体的实施工具方法

D.专业的风险语言体系下，每一个概念和提法内涵清晰，有科学系统的理论支持

【答案】A

2、《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（）。

A.①②

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

3、大公募债券需满足的条件包括最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实、最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的（）倍以及债券信用评级需达到AAA级。

A.1倍

B.1.2倍

C.1.5倍

D.2倍

【答案】C

4、（2018年真题）在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.财政部

D.中国银保监会

【答案】C

5、（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。

A.筹集资金

B.证券承销

C.证券发行

D.证券包销

【答案】B

6、下列关于交易结算的说法中，错误的是（）。

A.每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收

B.证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成

C.证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节

D.证券公司根据外国结算公司数据，记录客户清算交收结果

【答案】D

7、中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.II、III

D.I、III、IV

【答案】B

8、目前我国发行的普通国债品种包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

9、（2019年真题）在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。

A.证券公司

B.证券登记结算公司

C.证券交易所

D.证券市场投资者

【答案】A

10、（2021年真题）下列不属于我国国际债券品种的是（??）

A.政府债券

B.金融债券

C.公司债券

D.次级债券

【答案】D

11、申请发行可交换债券，公司最近一期末的净资产额不少于人民币（）

A.100万元

B.3000万元

C.1亿元

D.3亿元

【答案】D

12、信用评级程序包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

13、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（）。

A.承销团甲类成员最高限额为当期的35％

B.承销团乙类成员最高限额为当期的25％

C.承销团甲类成员最高限额为当期的30％

D.承销团乙类成员最高限额为当期的30％

【答案】C

14、一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指()。

A.国际贷款

B.银行资金调拨

C.国际证券投资

D.国际直接投资

【答案】A

15、影响债券利率的因素主要有()。Ⅰ．借贷资金市场利率水平Ⅱ．筹资者的资信Ⅲ．流通市场风险Ⅳ．债券期限长短

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

16、对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】B

17、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

A.80%

B.60%

C.50%

D.30%

【答案】A

18、享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括（）。

A.按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利

B.不行使权力而听任过期失效

C.将权力转让给其他人，从中获得一定的报酬

D.行使此权利来认购新发行的股票

【答案】A

19、()是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国保监会

D.证券业协会

【答案】A

20、（2019年真题）投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基