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股票发行辅导合同书3篇

篇1

股票发行辅导合同书

甲方（发行人）：

地址：

法定代表人：

联系方式：

乙方（辅导人）：

地址：

法定代表人：

联系方式：

为了确保本次股票发行工作的顺利进行，甲、乙双方在平等自愿的基础上，根据有关法律法规和规章制度的规定，就本次股票发行辅导合同的签订，达成如下协议：

第一条服务内容

1.1乙方作为甲方本次股票发行工作的辅导人，将根据甲方的实际情况，提供包括但不限于市场调研、发行定价、发行时间安排、投资者关系维护等方面的服务。

1.2乙方应当遵守相关法律法规和监管规定，认真完成其在本合同项下的工作，保证服务质量、有效提升甲方的发行质量。

第二条服务报酬

2.1甲方应当按照约定的时间和标准支付服务费用给乙方。具体报酬标准双方另行约定。

2.2乙方收到服务费用后应当出具相应的发票，并在甲方需要的时候提供相关的发票抬头和开具信息。

第三条保密条款

3.1双方应当保守对方的商业秘密和技术秘密，不得擅自泄露给第三方。

3.2未经对方同意，不得将受对方委托的工作信息转让给其他机构或个人。

3.3在合同履行过程中如有因业务需要透露相关信息的情况，应当事先征得对方的书面同意。

第四条违约责任

4.1若发生一方违反本合同约定，致使对方受到损失的，违约方应当承担相应的违约责任。

4.2若因一方的原因导致本合同无法继续履行，违约方应当承担解除合同的责任。

第五条适用法律和争议解决方式

5.1本合同的成立、生效、解释与争议解决均应当适用中华人民共和国的相关法律法规。

5.2若因本合同发生争议，双方应当友好协商解决。协商不成的，任何一方可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第六条其他事项

6.1本合同自双方签字盖章之日起生效，至双方约定的服务期限届满结束。

6.2本合同一式两份，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：乙方（盖章）：

法定代表人（签字）：法定代表人（签字）：

日期：日期：

篇2

股票发行辅导合同书

合同书编号：XXXXX

甲方（发行主体）：XXX公司

乙方（辅导机构）：XXX证券

丙方（法律顾问）：XXX律师事务所

鉴于：

1.甲方拟进行股票发行事宜，为确保发行顺利进行，甲方需要乙方提供辅导服务；

2.乙方拥有丰富的资本市场经验和优质的投行服务，能够为甲方提供专业的辅导服务；

3.为确保本次股票发行合法合规，甲方委托丙方作为法律顾问对相关法律事宜进行指导。

经甲、乙、丙三方友好协商，达成如下协议：

第一条服务内容

1.乙方应根据甲方的实际情况，提供股票发行相关的市场调研、定价建议、推介方案等辅导服务；

2.乙方应为甲方提供发行保荐人的推荐，并协助甲方与发行保荐人进行合作；

3.乙方应为甲方提供发行申请书的撰写指导，并在发行申请书公开前对甲方进一步指导改进；

4.乙方应为甲方提供上市辅导服务，包括上市资格审核、备案审核、发行结果公告等，直至申请上市成功。

第二条服务期限

1.本合同自双方签署之日起生效，至本次股票发行顺利上市之日止。

2.如本次股票发行因不可抗力等原因延期，乙方应继续提供相应的辅导服务，直至股票成功上市。

第三条报酬及付款方式

1.甲方作为发行主体，应向乙方支付辅导费用，总额为XXX万元，按照以下方式支付：在签署本合同之日，支付XX万元作为预付款；在本次股票发行成功后，支付余下金额作为成功报酬。

2.乙方提供的辅导服务应符合市场价值，并保证在服务期内以最大的努力为甲方提供服务。

第四条保密条款

1.双方同意在合作期间和合作终止后对因合作过程中取得的对方的商业秘密和技术资料予以保密，不得向第三方披露。

2.本合同签署后，乙方有义务保密甲方的商业机密，并对第三方取得的甲方的商业机密承担保密责任。

第五条违约责任

1.若一方未履行本合同规定的义务，构成违约，应向对方承担相应的违约责任。

2.若一方因不可抗力等无法控制的原因导致无法履行本合同的全部或部分义务，应及时通知对方，并在合理期限内补救。

3.若一方故意或过失违反本合同的内容，给对方造成损失的，应负赔偿责任。

第六