房地产开发企业营销业务合规检查工作指引.pdf

为加强营销业务线合规管理，强化过程

监督，提高营销管理工作的规范性，制定本指引。

通过常态化、多层级、多种形式的合规

自检，使营销业务开展可以实现对合规风险的事前要求及预警、

事中监督及管控、事后总结及调整。

（一）合法性标准：各地区公司开展的营销业务工作应不违

反国家法律法规。

（二）合规标准：各地区公司开展的营销业务工作应不违反

公司各项规章制度。

（三）合理性标准：各地区公司开展的营销业务工作应满足

公司对于业绩的要求。

本指引适用于总部、各区域公司、各地区公司进行

营销业务合规检查及自查工作。

建立营销业务合规检查常态化运营机制，对区域、地区公司

营销业务合规情况进行收集、统计、整理；对各区域公司、地区

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公司营销业务合规工作进行持续监督及改进；不定期对各区域、

地区公司营销业务合规性进行抽检，每半年汇总一次各区域、地

区公司营销业务合规性抽查/自查报告，对各区域、地区公司营

销业务合规工作开展进行评价。

对区域所辖地区公司营销业务合规情况进行收集、统计、整

理，对地区营销业务合规工作进行持续监督及改进；不定期对地

区公司营销业务合规性进行抽检，每半年汇总一次区域内各地区

公司营销业务合规性自查报告，进行抽查复检，给出整改意见，

会签后报送总部营销管理部。每年进行一次区域内营销业务合规

工作的评比、总结。

组长：地区公司营销分管领导

小组成员：地区公司营销策划部、财务资金部、人事行政部

指定人员。

对本地区公司营销业务合规工作持续进行日常管理、监督、

改进工作；每半年对地区公司营销业务合规性进行全面自查，形

成自查报告，报送区域公司营销策划部。

（一）营销费用投放及使用合规检查

按照《营销费用管理办法》，根据检查期间内的月度营销费

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用计划、营销费用投放管理流程，对月度营销费用投放请示与实

际发生的时间先后性、相符性，是否存在拆单规避招投标等事项

进行检查。

（二）招投标合规检查

按照《营销业务招标管理办法》，对检查期间内单项营销费

用发生过程中的招投标流程进行合规检查。

（三）营销物料管理合规检查

按照营销物料项目专人专岗管理、入库与采购合同相符、出

库与领用记录相符、领用需真实准确记录为原则，对营销物料的

进出库、领用发放等行为进行合规检查。

（四）卖场展示物料合规检查

按照《广告法》《品牌管理办法》《品牌视觉形象指引手册》，对

销售案场展示物料的形式、内容进行合规检查。同步对阳光公

约、不利因素、五证一表、投诉电话等公示信息进行检查。

（一）客户到访渠道分判、成交渠道分判合规检查

按照云平台使用规范、销售现场成交渠道确认单、销售现场

成交渠道台账等对项目客户到访的渠道判定、项目客户成交的渠

道判定，进行成交渠道与到访渠道是否一致的合规检查；进行成

交渠道是否真实准确唯一的合规检查。

（二）分销代理类营销业务合规检查

按照《销售渠道管理工作指引》，对项目开展的分销代理类

营销业务中的需进行事前请示、分销代理类成交客户渠道需清晰

。

准确、分销代理类成交后计提佣金及奖金需合规等事宜进行合规

检查。

（三）全民经纪类营销业务合规检查

按照《销售渠道管理工作指引》，对项目开展的全民经纪类

营销业务中的需进行请示、全民经纪类成交客户渠道需清晰准确、

成交后计提佣金及奖金需合规等进行合规检查。

（四）拓客类营销业务管理合规检查

按照《销售渠道管理工作指引》，对项目开展的拓客类营销

业务需进行事前请示，拓客类业务当中的人员入职离职、日常出

勤考勤、工资及奖金发放、佣金计算、成交渠道需真实合理等进

行合规检查。

(五)老带新类营销业务合规检查

按照《销售渠道管理工作指引》，