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XX银行数据管理办法

为了提高我行的信息化水平，规范数据管理和实施流程，

加强各级经营管理机构的数据管理和应用能力，树立和发挥数

据的资产价值，我们特制定了XX银行数据管理办法。

本办法适用于我行的十项数据管理领域，包括企业数据架

构管理、数据标准管理、数据质量管理、主数据管理、元数据

管理、数据安全管理、数据生命周期管理、数据基础平台管理、

数据应用以及数据需求与规划管理。

本办法所指的数据是在我行经营管理和日常操作中通过计

算机系统形成和存储的数据，可以分为内部数据和外部数据。

我行的数据管理体系建设的总体方针是提供可用、可信数据，

打造可靠的应用基础，围绕数据应用、价值呈现推动数据管理

建设，以高效的应用服务能力，支持全行业务发展和创新。

本办法是指导全行数据管理活动的纲领，是建立、完善和

落实数据管理体系的基础。我行的数据管理制度和细则都应在

本办法规定的基础上制定。

数据管理组织架构是通过建立与全行数据管理和应用工作

相适应的组织机构和岗位，并明确各层级权责，保持内部沟通

顺畅，确保全行数据管理战略的实施。我行的数据管理组织的

构成分为三个层次，自上而下划分为决策层、管理协调层以及

执行层。

数据管理决策层是全行数据管理的最高决策机构，由信息

科技指导委员会和信息科技管理委员会组成。信息科技指导委

员会的主要职责包括审批全行数据管理整体方针和策略，定期

听取信息科技管理委员会对数据管理工作的汇报。信息科技管

理委员会的主要职责包括审议数据战略目标和策略、体系规划、

政策制度以及数据管理领域的重大事项，统筹资源，协调解决

数据管理领域重大事项，对全行数据管理工作进行监督评价。

数据管理协调层是数据管理各领域工作的直接领导与组织

部门，设立数据管理领导小组及秘书。

数据管理领导小组由组长、副组长和若干小组成员组成，

其中组长由信息科技部负责人担任，副组长由资产负债管理部

负责人担任，小组成员由各部门负责人担任。该小组的主要职

责是组织各领域业务专家、总行各部门及分支机构开展数据管

理相关工作，协调并推进数据管理相关工作并监督落实，发布

数据管理相关文件并向上汇报。此外，数据管理领导小组的秘

书由数据管理领导小组任命，负责全行数据管理的日常事务的

组织协调，组织召开数据管理相关各类会议等。

数据管理执行层负责全行数据管理工作的具体执行，设立

数据管理执行组。该组由总行各部门数据质量管理岗、数据架

构管理岗、数据需求管理岗、数据管理岗的任职人员组成。其

中，数据质量管理岗、数据架构管理岗、数据需求管理岗由信

息科技条线一部三中心委派人员担任；数据管理岗由总行各部

门委派人员担任，且应至少确保一名在职员工担任或兼任，部

门应包括：资产负债管理部、软件开发中心、数据中心、电子

银行中心、公司银行部、个人银行部、小微企业银行部、小企

业信贷中心、信贷监控部、评审部、国际业务部、票据业务部、

资金部、信用卡部、财务部、会计结算部、风险管理部、资产

管理部、稽核部、合规部、XXX和运营管理部。数据管理执

行组的主要职责包括：数据质量管理岗、数据架构管理岗和数

据需求管理岗负责各项具体工作的推进，包括制定和完善数据

管理各个领域的专项工作规章制度和流程，指导推进各部门、

分支行数据管理工作，数据管理相关项目的立项和验收，以及

数据管理系统的功能需求及系统管理。总行各部门数据管理岗

代表本部门长期参与数据管理工作，负责整理和反馈数据标准、

质量等相关工作需求，在部门内部宣传和提高数据管理意识。

各分支机构参与数据管理执行工作，履行数据管理相关职

责。他们的主要职责是按照数据标准和数据质量管理要求进行

数据的录入与维护工作，并按照各项数据标准与数据管控制度

开展本机构数据管理工作。数据管理执行组中各岗位人员的变

动及调整需要报数据管理领导小组批准。

第三章数据管理的第一节是企业数据架构管理。第十条规

定，企业数据架构管理是通过对全行数据模型、数据分布、数

据流转的管理，在全行范围内提供一个促进数据资产存储、集

成、使用、访问和传输的框架结构组件，从而支持数据的集中

管理和分析应用。第十一条规定了企业数据架构管理的内容，

包括针对信息需求制定数据架构规划、定义和维护数据架构原

则与规范、开发和维护数据模型、明确可信数据源与数据流、

明确数据分布与存储情况、审核系统设计是否符合数据架构整

体设计等。

第十二条规