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内审年度工作计划目标
一、总体目标
内审年度工作计划的总体目标是根据公司战略目标和经营计划,有效地开展内部审计工作,
为公司提供独立、客观、全面、可靠的审计服务,帮助公司管理层发现和解决风险和问题,
提升公司运营管理水平,促进公司可持续发展。
二、具体目标
1.根据公司战略目标和经营计划,制定符合公司实际情况的内审年度工作计划,并组织实
施。
2.提升内审人员的专业能力和职业素养,提高审计质量和效率。
3.加强内部控制评价和风险管理工作,建立健全的内部控制制度。
4.加强对重点领域和关键环节的审计工作,确保审计工作的全面性和全局性。
5.加强对公司重点风险和问题的跟踪和监督,协助管理层制定并落实改进措施。
6.加强对公司合规性的审计监督,确保公司的经营活动合法合规。
7.提升内审工作的信息化水平,建设内审管理信息系统,提高内审工作效率和透明度。
8.促进内审部门与外部审计、法律、财务等部门的协作机制,实现内外部协同。
9.完善内部审计绩效评价机制,建立与公司激励约束机制相适应的内审绩效考核体系。
10.加强内审人员的培训和学习,提升内审团队的整体素质和能力。
11.提升内审部门的品牌形象和影响力,实现内审部门价值最大化。
三、工作计划目标的分解
1.制定内审年度工作计划
根据公司战略目标和经营计划,结合公司的实际情况和需求,制定符合公司整体目标的内
审年度工作计划。工作计划目标包括:审计范围和重点、审计周期、审计方法和程序、审
计资源和预算等。
具体目标分解:
(1)明确审计范围和重点
根据公司的发展战略和经营计划,明确本年度内审的重点领域和关键环节,包括财务、经
营、风险、合规、信息化等方面的审计工作。
(2)确定审计周期
根据工作计划,确定各项审计工作的周期和时间安排,合理安排审计资源,确保审计工作
的顺利进行。
(3)制定审计方法和程序
根据审计范围和重点,制定相应的审计方法和程序,确保内审工作的全面性和全局性,并
对审计程序进行适当的调整和完善。
(4)合理分配审计资源和预算
根据审计范围和重点确定内审的工作重点和任务,合理分配审计人员和资金,确保审计工
作的有效开展。
2.提升内审人员的专业能力和职业素养
内审人员是内审工作的核心,其专业能力和职业素养的提升是内审工作的关键。具体目标
包括:
(1)加强内审人员的培训和学习
定期组织内审人员参加相关的培训和学习,提升内审人员的专业技能和知识水平,保持内
审人员的专业素质和竞争力。
(2)建立内审人员的转岗机制
建立内审人员的转岗机制,鼓励内审人员积极参与公司其他业务部门的工作,提升内审人
员的业务技能和综合素质。
(3)提高内审人员的职业素养
强化内审人员的职业操守和职业操守意识,切实履行内审人员的职业道德和职业责任,提
高内审人员的综合素质和职业素养。
3.加强内部控制评价和风险管理工作
内控是公司经营管理的基础,内审部门要加强对公司内部控制的评价和监督,建立健全的
内部控制制度,确保公司的风险可控。
具体目标包括:
(1)加强内部控制评价
对公司各项业务活动、管理过程、风险管控等进行全面、客观的内部控制评价,发现和解
决存在的问题,提出改进建议,确保公司内部控制的有效性和有效性。
(2)健全风险管理体系
建立健全的风险管理体系,对公司的各项业务活动、关键环节及重大风险进行评估和管理,
确保公司风险可控。
(3)开展风险管理培训和宣传
对公司员工开展风险管理培训和宣传,提高员工的风险意识和风险管理能力,共同维护公
司的利益和安全。
4.加强对重点领域和关键环节的审计工作
内审部门要加强对公司的重点领域和关键环节的审计工作,确保审计工作的全面性和全局
性。
具体目标包括:
(1)加强对财务、经营、信息化等方面的审计工作
根据公司的实际情况,制定相应的审计方案和程序,加强对财务、经营、信息化等方面的
审计工作,确保审计工作的全面性和全局性。
(2)做好审计工作的数据搜集和分析
做好审计工作的数据搜集和分析工作,发现问题和异常,及时采取措施,确保审计工作的
有效开展。
(3)确保审计工作的全面性和全局性
确保审计工作的全面性和全局性,对公司各项业务活动和管理过程进行全面的审计,发现
并解决问题,提供合理的改进建议。
5.加强对公司重点风险和问题的跟踪和监督
内审部门要加强对公司重点风险和问题的跟踪和监督,协助管理层制定并落实改进措施。
具体目标包括:
(1)加强对公司重点风险和问题的跟踪和监督
根据公司实际情况和内审工作的进展,加
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