反洗钱法律咨询服务承诺.docx

反洗钱法律咨询服务承诺

合同编号：__________

甲方：（全称）

地址：

联系人：

联系电话：

乙方：（全称）

地址：

联系人：

联系电话：

鉴于：

1.甲方愿意接受乙方提供的反洗钱法律咨询服务，并愿意支付相应的费用；

2.乙方愿意提供甲方反洗钱法律咨询服务，并同意收取相应的费用；

3.双方本着平等、自愿、互利的原则，协商一致，签订本合同。

第一条服务内容

1.1乙方根据甲方的需求，提供反洗钱法律咨询服务，包括但不限于：

（1）反洗钱法律法规解读及培训；

（2）反洗钱内部控制制度设计及完善；

（3）反洗钱风险评估；

（4）反洗钱合规性审查；

（5）反洗钱案件应对及合规性咨询；

（6）其他与反洗钱相关的法律服务。

1.2乙方应及时向甲方提供反洗钱法律咨询服务，并确保服务质量。

第二条服务期限

本合同自签字盖章之日起生效，有效期为______年，自合同生效之日起计算。

第三条费用及支付

3.1乙方向甲方提供反洗钱法律咨询服务，甲方应支付乙方服务费用共计人民币______元（大写：__________________________元整）。

3.2甲方支付服务费用的方式如下：

（1）本合同签订后______天内，甲方支付乙方服务费用的______%；

（2）乙方完成服务内容后，甲方支付乙方服务费用的剩余______%。

3.3甲方支付服务费用后，乙方应及时提供服务，并按照约定完成服务内容。

第四条保密条款

4.1双方在合同履行过程中所获悉的对方的商业秘密、技术秘密、客户信息等，应予以严格保密。

4.2保密期限自本合同签订之日起算，至合同终止或履行完毕之日止。

第五条违约责任

5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。

5.2甲方未按约定支付服务费用的，乙方有权暂停提供服务，直至甲方支付完毕。

第六条争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第七条其他约定

7.1本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。

7.2本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

甲方（盖章）：

乙方（盖章）：

甲方代表（签名）：

乙方代表（签名）：

签订日期：______年______月______日

一、附件列表：

1.反洗钱法律法规清单

2.反洗钱内部控制制度模板

3.反洗钱风险评估方法论

4.反洗钱合规性审查指南

5.反洗钱案件应对策略

6.反洗钱法律咨询服务记录表

7.服务费用支付凭证

8.保密协议

9.违约金计算公式

二、违约行为及认定：

1.甲方未按约定时间支付服务费用

2.甲方未按约定提供必要的信息和资料

3.乙方未按约定时间完成服务内容

4.乙方未按约定保密甲方商业秘密

5.乙方提供的服务未达到约定的质量标准

6.任何一方未经对方同意单方面解除合同

三、法律名词及解释：

1.反洗钱：是指为了掩饰非法所得的来源和性质，通过一系列的交易、转移、转换等手段使其合法化的行为。

2.内部控制制度：是指企业为了合理保证实现组织目标，对财务报告的可靠性、运营效率和效果、遵守相关法律法规等所采取的一系列规章制度。

3.风险评估：是指对可能影响反洗钱合规性的风险进行识别、评价和管理的活动。

4.合规性审查：是指对企业的反洗钱内部控制制度、业务操作流程等进行检查，以确保其符合相关法律法规要求。

5.违约金：是指当一方违反合同约定时，按照合同约定或法律规定向对方支付的金钱赔偿。

四、执行中遇到的问题及解决办法：

1.甲方延迟支付服务费用：乙方应与甲方沟通，催促其按时支付，必要时可暂停提供服务。

2.甲方未提供必要信息和资料：乙方应要求甲方提供，若甲方仍不提供，可协商延长服务期限或减少服务内容。

3.乙方延迟完成服务内容：乙方应向甲方说明原因，协商延长交付时间，并根据延迟时间支付违约金。

4.乙方未保密甲方商业秘密：乙方应立即采取补救措施，如无法补救，应支付违约金并承担相应的法律责任。

5.服务未达到约定质量标准：乙方应按照甲方的要求进行整改，直至符合约定标准。

五、所有应用场景：

1.金融机构开展反洗钱合规性自查和提升

2.企业建立健全反洗钱内部控制制度

3.律师、会计师事务所为客户提供反洗钱法律服务

4.政府部门、监管机构对反洗钱工作进行指导和监督

5.企业应对反洗钱监管审查和合规性测试

6.企业处理涉嫌洗钱案件的合规性咨询和应对