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2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案

单选题（共200题）

1、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立’

A.①②③

B.②④③

C.③④

D.①③

【答案】A

2、以下（）不是1981年后我国发行的其他类型国债的种类。

A.国家重点建设债券

B.财政债券

C.普通债券

D.保值债券

【答案】C

3、下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（）

A.②④

B.②③

C.①②④

D.①③④

【答案】B

4、以下不属于利率金融衍生工具的是()

A.远期利率协议

B.利率期权

C.信用联结票据

D.利率互换

【答案】C

5、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委托是无效的。

A.①②

B.①④

C.③④

D.②③

【答案】B

6、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7、任一企业集合票据募集资金额不超过（）人民币。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.4亿元

【答案】B

8、以下对外国债券的描述正确的有（）。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

9、我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

10、对于监事会会议表述不正确的有（）。

A.监事会会议由监事长负责召集和主持

B.监事长、1/3以上监事可以提议召开临时监事会会议

C.监事会决议应当经2/3以上的监事通过

D.监事会决议应当在会议结束后2个工作日向中国证监会报告

【答案】C

11、金融期货的基本功能有()。Ⅰ．套期保值功能Ⅱ．价格发现功能Ⅲ．投机功能Ⅳ．套利功能

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

12、以下属于银行附属金融机构的有().

A.I、II、III

B.I、II

C.III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】A

13、在资本市场上占有重要地位的国债是()。

A.无期限国债

B.长期国债

C.国库券

D.短期国债

【答案】B

14、证券投资基金投资存在的风险主要有()。

A.Ⅰ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

15、目前，中国已基本形成了由（）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。

A.财政部

B.中国证监会

C.原中国银监会

D.中央银行

【答案】D

16、以下对证券市场监管意义的描述错误的是（）

A.加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要

B.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

C.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

【答案】A

17、按照（）划分，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。

A.发行主体

B.募集方式

C.付息方式

D.期限长短

【答案】C

18、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。

A.①②

B.③

C.②

D.①④

【答案】A

19、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

20、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.国务院证券监督管理机构

【答案】D

21、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计人净资本。

A.90%80%70%

B.100%70%50%

C.100%70%30%

D.90%70%50%

【答案】B

22、证券公司风险的主要特征有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

23、（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

A.金融远期

B.金融期权

C.金融互换

D.结构化金融衍生工具

【答案】B

24、《国务院关于发行2009年地方政府债券有关问题的通知》中规定，地方政府债券将由（）通过现行国债发行渠道代理发行。

A.政策性银行

B.地方政府

C.商业银行

D.财政部

【答案】D

25、（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资