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有限合伙企业基金代持权益书
合同编号:__________
1.名称:____________________
2.住所:____________________
3.法定代表人:_______________
4.注册资本:_______________
5.成立时间:_______________
6.统一社会信用代码:_______________
1.名称:____________________
2.住所:____________________
3.法定代表人:_______________
4.注册资本:_______________
5.成立时间:_______________
6.统一社会信用代码:_______________
鉴于:
1.甲方为一家依照中国法律、法规设立并合法经营的有限合伙企业基金管理人,具备基金管理资格和能力;
2.乙方愿意代持甲方所管理的基金权益,并按照本代持权益书的约定行使权益、承担义务;
3.双方为了明确双方在代持基金权益过程中的权利、义务和责任,经友好协商,达成一致,签订本代持权益书。
第一条代持基金权益
1.1本代持权益书项下的基金权益,包括但不限于基金份额、基金财产收益、基金财产权益等。
1.2乙方应按照本代持权益书的约定,代持甲方所管理的基金权益,并按照甲方的指示行使权益。
1.3甲方应确保乙方代持的基金权益符合中国法律、法规及基金合同的约定。
第二条代持权益的行使和责任
2.1乙方代持的基金权益,应按照甲方的指示行使。甲方有权随时要求乙方行使或不行使代持的基金权益。
2.2乙方代持基金权益所产生的收益、权益等,归甲方所有。
2.3乙方代持基金权益所产生的债务、义务等,由甲方承担。
2.4乙方应妥善保管代持的基金权益相关文件,并按照甲方的要求提供相关资料。
第三条合同的生效、变更和解除
3.1本代持权益书自双方签字(或盖章)之日起生效。
3.2本代持权益书一经生效,双方应严格履行。任何一方不得擅自变更或解除本代持权益书。
3.3经双方协商一致,可以对本代持权益书进行修改或补充。修改或补充的内容,构成本代持权益书的一部分。
第四条争议解决
4.1双方在履行本代持权益书过程中发生的争议,应通过友好协商解决。
4.2若协商不成,任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。
第五条其他约定
5.1本代持权益书一式两份,甲、乙双方各执一份。
5.2本代持权益书未尽事宜,双方可另行签订补充协议。
甲方(盖章):____________________
乙方(盖章):____________________
甲方代表(签字):_______________
乙方代表(签字):_______________
签订日期:______年______月______日
一、附件列表:
1.有限合伙企业基金代持权益书
2.基金管理人及代持人营业执照复印件
3.基金管理人及代持人法定代表人身份证明复印件
4.基金合同及相关协议
5.基金管理人及代持人资质证明文件
6.基金管理人及代持人银行账户信息
7.基金份额证明文件
二、违约行为及认定:
1.甲方未按照约定行使基金权益,或未及时履行合同义务。
2.乙方未按照约定代持基金权益,或未按照甲方指示行使权益。
3.甲方未确保乙方代持的基金权益符合相关法律、法规及基金合同约定。
4.乙方未妥善保管代持的基金权益相关文件,或未按照甲方要求提供资料。
5.双方未按照约定解决争议,或未经协商一致擅自变更或解除合同。
三、法律名词及解释:
1.有限合伙企业基金:指依据中国法律、法规设立的有限合伙企业,用于投资运作的基金。
2.基金管理人:指负责基金的管理、运作和监督的机构。
3.基金代持人:指依据基金管理人的指示,代为持有基金权益的机构或个人。
4.代持权益:指代持人按照基金管理人的指示,持有的基金份额及相关权益。
5.违约行为:指合同双方在履行合同过程中,违反合同约定或法律、法规规定的行为。
四、执行中遇到的问题及解决办法:
1.问题:甲方未按照约定行使基金权益。
解决办法:乙方应及时提醒甲方履行合同义务,必要时可寻求法律途径解决。
2.问题:乙方未按照约定代持基金权益。
解决办法:甲方有权要求乙方履行代持义务,必要时可寻求法律途径解决。
3.问题:甲方未确保乙方代持的基金权益符合相关法律、法规及基金合同约定。
解决办法:甲方应加强对乙方代持权益的监督,确保符合相关法律、法规及基金合同约定。
4.问题:乙方未妥善保管代持的基金权益相关文件。
解决办法:甲方有权要求乙方改正,并要求乙方提供担保或更换代持人。
5.问题:双方在履行合
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