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2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案
单选题(共200题)
1、(2016年)4Ps不包括()。
A.项目(project)
B.价格(price)
C.促销(promotion)
D.渠道(place)
【答案】A
2、能够进行实时套利交易的基金是()。
A.ETF
B.LOF
C.伞形基金
D.保本基金
【答案】A
3、目前我国公募证券投资基金全部是(),而美国的绝大多数证券投资基金则是()。
A.债券基金;货币市场基金
B.货币市场基金;债券基金
C.公司型基金;契约型基金
D.契约型基金;公司型基金
【答案】D
4、基金募集期限届满时,开放式基金需满足基金募集金额不少于(),基金份额持有人的人数不少于()。
A.1亿元人民币;100人
B.1亿元人民币;200人
C.2亿元人民币;100人
D.2亿元人民币;200人
【答案】D
5、公司型基金的最高权力机构是()。
A.会员大会
B.股东大会
C.投资决策机构
D.监察稽核机构
【答案】B
6、基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。
A.根据机构投资者的需求提供公募基金未公开的信息
B.提示投资者注意投资基金的风险
C.征得投资者的同意后推介基金
D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易
【答案】A
7、召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前()公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.7日
B.10日
C.20日
D.30日
【答案】D
8、()在基金运作中具有核心作用。
A.基金管理人
B.基金份额持有人
C.基金销售机构
D.证券交易所
【答案】A
9、关于基金管理人内部管理的监管,以下说法错误的是()。
A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金,以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益
B.基金管理人应建立良好的内部治理结构,明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限,确保基金管理人独立运作
C.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时,应以份额持有人的利益优先
【答案】A
10、《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于()。
A.法律
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律规则
【答案】D
11、除ETF联接基金外,同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的()。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%
【答案】A
12、基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性,关于基金销售适用性,以下表述错误的是()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
13、(2021年真题)下列做法,违反基金职业道德的是()。
A.相同费率的服务下,基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行
B.基金经理管理多只基金,其家属投资500万元申购了其中一只基金,基金经理只安排该基金进行新股认购,以提高投资业绩
C.基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动
D.基金经理极度自信,认购200万元自己管理的基金
【答案】B
14、封闭式基金份额上市交易,要求其基金份额持有人不少于()人。
A.100
B.200
C.500
D.1000
【答案】D
15、下列关于投资基金的说法中,错误的是()。
A.对冲基金是“风险对冲过的基金”
B.另类投资基金一般采用私募方式
C.私募股权基金可用字母“VC”表示
D.风险投资基金又叫创业基金
【答案】C
16、督察长履行职责,应当重点关注的事项包括()。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
17、封闭式基金的折(溢)价率的计算公式为()。
A.(一级市场价格-基金资产净值)基金份额净值100%
B.(二级市场价格-基金资产净值)基金份额净值100%
C.(二级市场价格-基金份额净值)基金份额净值100%
D.(二级市场价格-基金份额净值)基金资产额净值100%
【答案】C
18、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是()。
A.指数基金
B.增长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
【答案】D
19、关于ETF份额的申购与赎回,下列表述错误的是()。
A.申请提交后不得撤销
B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金
C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日
D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式
【答案】D
20、当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生大影响的事件时,基金管理人应在()日内编制
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