2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案.docxVIP

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷B卷含答案

单选题（共200题）

1、(2016年)4Ps不包括（）。

A.项目（project）

B.价格（price）

C.促销（promotion）

D.渠道（place）

【答案】A

2、能够进行实时套利交易的基金是（）。

A.ETF

B.LOF

C.伞形基金

D.保本基金

【答案】A

3、目前我国公募证券投资基金全部是（），而美国的绝大多数证券投资基金则是（）。

A.债券基金；货币市场基金

B.货币市场基金；债券基金

C.公司型基金；契约型基金

D.契约型基金；公司型基金

【答案】D

4、基金募集期限届满时，开放式基金需满足基金募集金额不少于（），基金份额持有人的人数不少于（）。

A.1亿元人民币；100人

B.1亿元人民币；200人

C.2亿元人民币；100人

D.2亿元人民币；200人

【答案】D

5、公司型基金的最高权力机构是()。

A.会员大会

B.股东大会

C.投资决策机构

D.监察稽核机构

【答案】B

6、基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。

A.根据机构投资者的需求提供公募基金未公开的信息

B.提示投资者注意投资基金的风险

C.征得投资者的同意后推介基金

D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

【答案】A

7、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.7日

B.10日

C.20日

D.30日

【答案】D

8、（）在基金运作中具有核心作用。

A.基金管理人

B.基金份额持有人

C.基金销售机构

D.证券交易所

【答案】A

9、关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是()。

A.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益

B.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作

C.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务

D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先

【答案】A

10、《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（）。

A.法律

B.部门规章

C.规范性文件

D.自律规则

【答案】D

11、除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的（）。

A.20％

B.40％

C.50％

D.60％

【答案】A

12、基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

13、（2021年真题）下列做法，违反基金职业道德的是（）。

A.相同费率的服务下，基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行

B.基金经理管理多只基金，其家属投资500万元申购了其中一只基金，基金经理只安排该基金进行新股认购，以提高投资业绩

C.基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动

D.基金经理极度自信，认购200万元自己管理的基金

【答案】B

14、封闭式基金份额上市交易，要求其基金份额持有人不少于（）人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

【答案】D

15、下列关于投资基金的说法中，错误的是（）。

A.对冲基金是“风险对冲过的基金”

B.另类投资基金一般采用私募方式

C.私募股权基金可用字母“VC”表示

D.风险投资基金又叫创业基金

【答案】C

16、督察长履行职责，应当重点关注的事项包括（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

17、封闭式基金的折（溢）价率的计算公式为（）。

A.（一级市场价格－基金资产净值）基金份额净值100%

B.（二级市场价格－基金资产净值）基金份额净值100%

C.（二级市场价格－基金份额净值）基金份额净值100%

D.（二级市场价格－基金份额净值）基金资产额净值100%

【答案】C

18、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是()。

A.指数基金

B.增长型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

【答案】D

19、关于ETF份额的申购与赎回，下列表述错误的是（）。

A.申请提交后不得撤销

B.投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金

C.办理申购、赎回的开放日为证券交易所的交易日

D.场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回方式

【答案】D

20、当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生大影响的事件时，基金管理人应在（）日内编制