金融产品合规咨询承诺.docx

金融产品合规咨询承诺

合同编号：__________

甲方（委托方）：

公司名称：____________________

公司地址：____________________

联系人：____________________

联系电话：____________________

电子邮箱：____________________

乙方（受托方）：

公司名称：____________________

公司地址：____________________

联系人：____________________

联系电话：____________________

电子邮箱：____________________

鉴于甲方是一家经营金融产品的企业，乙方是一家专业提供金融产品合规咨询服务的公司，双方为了更好地遵守国家法律法规，确保甲方金融产品的合规性，经甲乙双方友好协商，特订立本合同，以便共同遵守。

第一条咨询内容

（1）对甲方金融产品进行全面审查，包括但不限于产品设计、营销策略、风险控制等方面；

（2）针对甲方金融产品的特点，提供合规解决方案，确保甲方金融产品符合国家法律法规的要求；

（3）对甲方金融产品在运营过程中的合规问题提供实时指导，协助甲方及时纠正不合规行为；

（4）定期向甲方提供金融行业法律法规动态、合规风险提示等资讯。

第二条合同期限

2.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。

2.2合同期满后，如甲方仍需乙方提供咨询服务，双方可另行签订书面协议，延长合同期限。

第三条费用及支付方式

3.1乙方提供咨询服务的费用为人民币____元整（大写：____________________元整），甲方应按照下列第3.2条规定的方式支付。

3.2甲方支付乙方咨询费用的方式如下：

（1）本合同签订后____个工作日内，甲方支付乙方咨询费用的50%；

（2）乙方完成咨询services后，甲方支付乙方咨询费用的剩余50%。

3.3甲方支付乙方咨询费用后，乙方提供正式发票。

第四条保密条款

4.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。

4.2保密期限自本合同签订之日起算，至合同期满后____年止。

4.3除非依法应当向行政机关、司法机关提供本合同及双方商业秘密的情况外，任何一方不得向第三方披露本合同内容及双方的商业秘密。

第五条违约责任

5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为本合同咨询费用的20%。

5.2乙方未按照约定时间完成咨询服务的，甲方有权按照延迟天数向乙方追讨违约金，违约金为本合同咨询费用的1%。

第六条争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第七条其他约定

7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

7.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（委托方）：____________________

乙方（受托方）：____________________

签订日期：____________________

一、附件列表：

1.甲方公司营业执照复印件

2.乙方公司营业执照复印件

3.甲方公司金融产品相关资料

4.乙方公司咨询服务方案

5.金融产品合规性审查报告

6.金融行业法律法规动态资讯

7.双方签订的保密协议

二、违约行为及认定：

1.甲方未按约定时间支付咨询费用：指合同签订后甲方未在约定时间内支付乙方咨询费用的50%。

2.乙方未按约定时间完成咨询服务：指乙方未在合同约定的时间内完成对甲方金融产品的合规审查及提供解决方案。

3.双方泄露对方商业秘密：指任何一方在合同履行过程中，未经授权向第三方披露对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等。

三、法律名词及解释：

1.金融产品：指甲方公司经营的产品，包括但不限于股票、债券、基金、保险等。

2.合规咨询：指乙方为公司提供的关于金融产品合规性的审查、建议和指导服务。

3.违约金：指一方违反合同约定，应向对方支付的赔偿金。

4.商业秘密：指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

四、执行中遇到的问题及解决办法：

1.甲方延迟支付咨询费用：乙方应与甲方沟通，督促其在约定时间内支付费用；如甲方仍不支付，乙方有权暂停提供咨询服务，并依法追讨违约金。

2.乙方延迟完成咨询服务：乙方应向甲方说明原因，并尽快完成服务；如乙方仍延迟完成，甲方有权按照延迟天数向乙方追讨违约金。

3.泄露商业秘密：一旦发现泄露情况，泄露方应立即采取补救措施，如停止