- 1、本文档共65页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案
单选题(共200题)
1、证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.①②③④
B.②③
C.①②
D.①④
【答案】C
2、(2017年真题)下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中,正确的是()。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
3、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,存在下列()情形之一的,不得担任独立财务顾问。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
4、对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告。()应当在审核报告上签字。
A.董事长
B.指定专人
C.审核人员
D.总经理
【答案】C
5、《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。
A.①③
B.②③
C.②④
D.①④
【答案】B
6、主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括()。
A.①②③④⑤
B.①③④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④
【答案】A
7、证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立()的风险控制指标监控和资本补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在()都符合规定标准。
A.静态;任一时点
B.静态;某些时点
C.动态;任一时点
D.动态;某些时点
【答案】C
8、(2017年真题)下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有()。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
9、股份有限公司发行新股时,()应当对新股种类及数额做出决议。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.经理
【答案】A
10、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备以下条件()
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
【答案】B
11、根据《证券公司监督管理条例》,未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上()万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50
【答案】C
12、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时,可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时,下列哪一选项不是必需的()。
A.收购的本公司股份,不得超过本公司已发行股份总额的5%
B.收购股份不必经股东大会决议
C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出
D.所收购的股份应当在1年内转给职工
【答案】B
13、证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者以()方式签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。
A.①③
B.①④
C.②④
D.①②
【答案】D
14、根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》规定,本规范所称的金融衍生品不包括()。
A.远期
B.债券
C.互换
D.期权
【答案】B
15、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是()。
A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1
B.证券经营机构买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
C.证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
D.证券经营机构从事证券自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
【答案】C
16、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是()。
A.个人集资诈骗,数额在10万元以上的
B.单位集资诈骗,数额在50万元以上的
C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额1〇万元的
D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上
【答案】C
17、单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的()。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
【答案】B
18、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,证券投资咨询人员需要具有从事证券业务()年以上的经历。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
【答案】B
19、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
20、证券(股票类)发
您可能关注的文档
- 2023年施工员之设备安装施工基础知识精选试题及答案一.docx
- 2024年一级造价师之建设工程造价管理过关检测试卷A卷附答案.docx
- 2024年资料员之资料员基础知识精选试题及答案二.docx
- 2023年环境影响评价工程师之环评技术方法能力测试试卷B卷附答案.docx
- 2024年初级经济师之初级经济师基础知识模拟考试试卷B卷含答案.docx
- 2023年消防设施操作员之消防设备基础知识通关提分题库(考点梳理).docx
- 2024年统计师之中级统计相关知识题库及精品答案.docx
- 2024年国家电网招聘之其他工学类通关提分题库及完整答案.docx
- 2023年注册岩土工程师之岩土基础知识通关考试题库带答案解析.docx
- 2024年高级会计师之高级会计实务高分通关题型题库附解析答案.docx
- 中国国家标准 GB/T 4706.30-2024家用和类似用途电器的安全 第30部分:厨房机械的特殊要求.pdf
- 中国国家标准 GB/T 25433-2024密闭式炼胶机炼塑机安全要求.pdf
- 《GB/T 25433-2024密闭式炼胶机炼塑机安全要求》.pdf
- GB/T 25433-2024密闭式炼胶机炼塑机安全要求.pdf
- GB/T 4706.22-2024家用和类似用途电器的安全 第22部分:驻立式烤箱灶、灶台、烤箱及类似用途器具的特殊要求.pdf
- 《GB/T 4706.22-2024家用和类似用途电器的安全 第22部分:驻立式烤箱灶、灶台、烤箱及类似用途器具的特殊要求》.pdf
- 中国国家标准 GB/T 4706.22-2024家用和类似用途电器的安全 第22部分:驻立式烤箱灶、灶台、烤箱及类似用途器具的特殊要求.pdf
- 中国国家标准 GB/T 4706.102-2024家用和类似用途电器的安全 第102部分:带嵌装或远置式制冷单元或电动机-压缩机的商用制冷器具和制冰机的特殊要求.pdf
- GB/T 4706.43-2024家用和类似用途电器的安全 第43部分:投影仪和类似用途器具的特殊要求.pdf
- 中国国家标准 GB/T 4706.43-2024家用和类似用途电器的安全 第43部分:投影仪和类似用途器具的特殊要求.pdf
文档评论(0)