2016程序文件——内部审核程序.docxVIP

1目的

验证管理体系运行的符合性和有效性，改进和完善管理体系。

2适用范围

适用于管理体系内部审核。

3职责

3.1质量负责人是执行本程序的责任人，负责制订年度内审计划，策划和组织内部审核。

3.2审核组长负责审核实施计划并组织实施。

3.3内审员在审核组长的领导下，负责具体审核活动。

4工作程序

4.1年度内部审核计划制定

4.1.1年初质量负责人根据上一年度管理体系运行和内审情况及管理层要求，制定本年度内部审核计划，填写《年度内部审核计划》。计划要覆盖管理体系中的全部条款和所有部门及活动场所。

4.1.2内审周期为：每12个月进行一次全面审核，内审计划报总经理批准后实施。

4.2内部审核准备

4.2.1质量负责人在已批准的内审员名单中选定人员（必要时可外聘内审员），组成审核小组，指派审核组长，由组长对审核员进行分工。

4.2.2审核组长编制内审实施计划，填写《内部审核实施计划》，报经质量负责人批准后实施。计划包括：审核目的、范围（要素、部门、场所）、依据、日程、审核组成员和计划编制人、批准人、审核报告分发范围等。

4.2.3内审员编制内部审核检查表，填写《内部审核检查表》。内容包括：审核项目及依据文件和条款、检查内容、时间、抽样方法与数量等。

4.2.4审核组长在实施内审前一周通知被审核部门，下达内审实施计划。

4.3内部审核实施

4.3.1召开由检测公司领导、审核组成员和被审核部门负责人参加的首次会议。首次会议由审核组长主持，阐明审核的目的、范围、依据及审核方法和程序等。

4.3.2审核组长实施现场审核，内审员审核要客观、公正，抽样要有代表性。

4.3.3审核发现的问题/不符合工作，及时与被审部门负责人共同确认。将审核中收集到的客观证据，对照《检验检测机构资质认定评审准则》和管理体系文件进行评价，填写《不符合工作报告》。

4.3.4审核组长按《不符合工作报告》所列内容开具不符合报告。分为：严重不符合项

（影响管理体系运行或影响管理体系运行）和一般不符合项（少量互不相关的不符合项，纠正即可）。

4.3.5审核组长主持召开末次会议，报告本次内审不符合项的数量、分类，宣读不符合项报告；被审核部门对内审结果予以确认和签字，提出纠正措施和纠正措施预计完成日期。

4.3.6审核完成后，审核组长编写《内部审核报告》，质量负责人审批后由综合业务部发放。

4.4实施纠正措施与跟踪审核

4.4.1如发现的问题已影响管理体系有效运行或对检测结果有怀疑时，由质量负责人组织按《纠正措施控制程序》采取纠正措施。措施实施后，由原内审员进行跟踪审核。

4.4.2如问题已影响检测结果的正确性，经技术负责人批准及时通知客户，与其沟通。

4.4.3纠正措施完成后，如需修改文件，按《管理体系文件管理程序》执行。

4.5内审记录

4.5.1记录由审核组长汇总、整理，交资料员归档保存。《内部审核报告》由质量负责人提交管理评审。

5相关文件

《纠正措施控制程序》HXJC/B16-2016

《管理体系文件管理程序》HXJC/B10-2016

6记录

《年度内审及管理评审计划》HXJC/L-19-1

《内部审核实施计划》HXJC/L-19-2

《不符合工作报告》HXJC/L-15-1

年度内审及管理评审计划

编号：HXJC/L-19-1

类别

审核日期

审核依据

被审核部门

审核内容

审核天数

审核

人员

负责人

实施简记

内

部

审

核

管

理

评

审

评审日期

主持人

评审内容

参加人员

评审实施简记

编制/日期：审批/日期：

内部审核实施计划

编号：HXJC/L-19-2

审核目的

审核时间

审核范围

审核依据

参加人员

审核组长

审核成员

首次会议时间

现场审核

具体时间

内审员

审核部门及陪同人员

涉及要素及质量手册

条款

末次会议时间