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2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库及附答案

单选题（共200题）

1、以下关于基金会计核算，表述错误的是（）。

A.基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算

B.建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督

C.为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算

D.基金会计核算主体为证券投资基金

【答案】C

2、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是（）。

A.基金估值

B.运作费用

C.基金运作方式

D.基金份额持有人的权利

【答案】D

3、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。

A.中国证监会及相关派出机构

B.证券业协会

C.董事会

D.基金业协会

【答案】A

4、基金销售客户服务的特点不包括（）。

A.专业性

B.规范性

C.综合性

D.时效性

【答案】C

5、申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（）并变更申请登记内容。

A.证券业协会

B.证监会

C.银监会

D.基金业协会

【答案】D

6、传统的销售理论中的4Ps是指（）。

A.产品、数量、价格、渠道

B.数量、价格、渠道、促销

C.产品、价格、渠道、促销

D.价格、渠道、总额、促销

【答案】C

7、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括（）。

A.公司内部控制制度

B.高级管理人员的基本信息

C.公司章程或者合伙协议

D.主要股东或者合伙人名单

【答案】A

8、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）。

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

【答案】D

9、(2017年)根据中国证券投资基金业协会2013年的调查，我国基金投资者个人有效账户占有效总账户的90％以上，这说明了（）。

A.个人投资者直接参与投资是证券市场稳定的基础

B.证券投资基金已成为个人投资者的主要投资渠道

C.证券投资基金作为一种直接投资工具，受到了广大个人投资者的喜爱

D.证券投资基金为个人投资者拓宽了投资渠道

【答案】B

10、（）在基金运作中具有核心作用。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金的出资人

【答案】B

11、申赎型场内货币市场基金交易规则，下列表述错误的。（）

A.计息规则：T日申购，当日享受收益

B.计息规则：T日赎回，不享受当日收益

C.交易规则：T日申购的份额，T＋1日可取

D.T日赎回后T日资金可用，T＋2日可取

【答案】D

12、关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是()

A.基金的历史规模和持仓比例

B.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

C.基金的未来业绩展望

D.基金成立以来有无违法行为发生

【答案】C

13、基金经理任职应具备的条件不包括（）。

A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

B.具有3年以上证券投资管理经历

C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

【答案】D

14、（2016年真题）行政监管体现了政府对经济的干预。政府干预的要求不包括（）。

A.适当性

B.规范性

C.必要性

D.相称性

【答案】B

15、（2017年真题）基金招募说明书的编制义务人是（）。

A.中国证监会

B.基金管理人

C.基金代销机构

D.基金托管人

【答案】B

16、（）证券交易所于1990年推出了世界上第一只ETF指数参与份额。

A.多伦多

B.纽约

C.芝加哥

D.法兰克福

【答案】A

17、开放式基金的投资人开立的（）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。

A.基金账户

B.证券账户

C.资金账户

D.第三方账户

【答案】A

18、关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是（）。

A.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排

B.利用基金财产为所在机构获取利益

C.利用商业机会为大客户创造额外收益

D.拒绝接受利益相关方的回扣

【答案】D

19、某些国外货币市场基金账户可以开出支票，因此货币市场基金具有了货币的（）。

A.兑付功能

B.支付功能

C.流通功能

D.储蓄功能

【答案】B

20、以下关于基金营理公司内部风险控制制度的表述中