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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试卷附答案详解

单选题（共20题）

1.在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国家外汇管理局

D.中国人民银行

【答案】B

2.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。

A.80%

B.50%

C.100%

D.10%

【答案】B

3.上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）

A.3万30万元

B.4万40万元

C.30万60万元

D.20万60万元

【答案】C

4.证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

5.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。

A.①②④

B.①②③④

C.①③

D.①③④

【答案】A

6.（2019年真题）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。

A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

【答案】C

7.(2019年真题)关于期货交易，下列说法正确的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8.（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

【答案】C

9.融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

10.以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（）。

A.证券公司业务授权应当采用书面形式

B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题

C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题

D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

【答案】B

11.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】B

12.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.30

【答案】A

13.金融机构应当履行以下管理人职责（）。

A.②③④⑤

B.①②④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④⑤

【答案】D

14.下列行为特征中属于变相公开发行证券的包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】C

15.证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①②④

【答案】C

16.证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。

A.律师事务所核实

B.会计师事务所验资

C.资产评估机构评估

D.信用评级机构评级

【答案】C

17.下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，正确的是（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

【答案】B

18.按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。

A.①③④

B.②④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

19.证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

20.违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.3万元以上10万元以下

【答案】A