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2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

A.中国银保监会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

【答案】D

2.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

【答案】D

3.（2016年真题）下列不属于期货交易所职责的是（）。

A.组织并监督交易

B.提供交易的服务

C.为期货交易提供集中履约担保

D.直接参与期货交易

【答案】D

4.集合资产管理计划的投资者人数不超过（）人。

A.100

B.150

C.200

D.250

【答案】C

5.(2019年真题)下列说法中,错误的是（）。

A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

【答案】D

6.（2017年真题）公司提供担保的主要方式不包括（）。

A.保证

B.抵押

C.质押

D.留置

【答案】D

7.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（）是证券公司自营业务的最高管理机构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.分支机构

【答案】A

8.下列关于证券公司合并、解散、停业、分立的说法，正确的是（）。

A.证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的评估机构评估

B.证券公司停业的，无需处理未了结业务

C.证券公司分立的，重大资产转让无需评估

D.证券公司解散的，应当经中国证券业协会批准

【答案】A

9.证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.全国股份转让系统

D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】A

10.(2018年真题)下列说法错误的是（）。

A.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息

B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券

C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件

D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定

【答案】D

11.下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是（）。

A.该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意

B.合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控

C.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息

D.合规部门负责记录该研究员的跨墙情况

【答案】A

12.下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】A

13.按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】C

14.（）证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①③

【答案】A

15.下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（）。

A.①②③④⑥

B.②③④⑤

C.①③④⑤⑥

D.②③④⑤⑥

【答案】A

16.下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程