2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试题提供答案解析.docxVIP

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习试题提供答案解析

单选题（共20题）

1.证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】A

2.有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】B

3.柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向中国证券业协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。

A.1；2

B.1；3

C.2；3

D.3；5

【答案】B

4.以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是（）。

A.建立健全组织架构、明确职责划分，不得侵犯客户的合法权益

B.有效管理内幕信息和未公开信息

C.不得侵犯客户合法权益

D.建立完备的内部控制体系

【答案】B

5.对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

6.(2018年真题)证券研究报告主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

7.财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。

A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断

B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺

C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章

D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

【答案】D

8.以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）。

A.①②

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

9.下列能成为背信运用受托财产罪主体的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

10.按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）

A.①②④③

B.②③①④

C.①②③④

D.②①④③

【答案】D

11.合格境外投资者可以参与（）。

A.①⑤

B.②③⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

【答案】C

12.按照规定，下列说法中正确的是（）。

A.①②

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

【答案】D

13.下列事物中，属于法律关系客体的是（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

14.在我国，证券市场的部门规章及规范文件由（）根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】C

15.独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（）年。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】D

16.根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】A

17.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】B

18.证券公司应当按照（）有关规定采集、记录、存储、报送客户交

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.工商管理局

【答案】B

19.单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

A.10％；30％

B.30％；50％

C.50％；30％

D.70％；50％

【答案】C

20.根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信