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2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关测试卷附答案

单选题（共20题）

1.公司通过网下询价方式确定股票发行价格和发行对象的，询价对象应当是（）。

A.经中国证券业协会注册的网下投资者

B.经中国证券业协会注册的普通投资者

C.承销商

D.证券公司认定的合格投资者

【答案】A

2.下列说法中，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证

B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

【答案】B

3.以下关于有限责任公司的设立条件，说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4.保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。

A.12

B.3

C.6

D.24

【答案】C

5.下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

6.证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。

A.30

B.45

C.90

D.180

【答案】C

7.证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。

A.国家／地域

B.客户

C.业务（含产品和服务）

D.以上都是

【答案】D

8.信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。

A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评

B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻

C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施

【答案】B

9.我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，内容包括（）。

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

【答案】B

10.证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

11.下列不属于股份有限公司特征的是()。

A.必须设定董事会

B.财务状况必须公开

C.既可以发行设立，又可以募集设立

D.可以通过发行股票筹集资本

【答案】B

12.变相公开发行证券的行为特征不包括（）。

A.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行

B.向不特定对象发行证券

C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

D.向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过200人

【答案】B

13.下列关于佣金管理的表述，正确的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

14.（2020年真题）证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理规引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家城地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的。下列做法错误的是（）

A.证券公司应该向人民银行报告

B.证券公司不再执行此指引的要求

C.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构

D.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险

【答案】B

15.证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③

【答案】C

16.经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下情形的，独立董事不得