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2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习试题

单选题（共20题）

1.证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

2.以下关于基金的表述，正确的是（）。

A.封闭式基金的基金合同期限是不固定的

B.开放式基金的基金合同期限是固定的

C.非公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

D.公开募集基金财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

【答案】D

3.符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

【答案】D

4.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按（）进行折算。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5.（2016年真题）下列选项中，不正确的是（）。

A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息

D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构

【答案】D

6.按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】C

7.按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

8.下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

9.以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

10.下列关于公司登记的说法中，不正确的有()。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

11.下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。

A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利

B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额

C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等

D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同

【答案】B

12.从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（）。

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤

D.①②③④⑤⑥

【答案】D

13.下列属于变相公开发行证券特征的是（）。

A.①②③④

B.①②④

C.①②③

D.②③④

【答案】A

14.下列说法中错误的是（）。

A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券

B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】B

15.关于证券公司董事会审议关联交易议案的程序，说法正确的是（）。

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①③④

【答案】B

16.证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关于证券账户的说法，正确的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

17.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

18.(2019年真题)根据《公司法》，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。

A.清算组

B.股东会和股东大会

C.人民法院

D.董事会

【答案】A

19.根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》，无法连续交易是指()等情形。

A.②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②

【答案】C

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