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证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题提供答案解析
单选题(共20题)
1.金融债券的发行主体是()。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】B
2.行为金融理论认为()。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】B
3.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
A.自动回避制度
B.隔离墙制度
C.事前回避制度
D.分类经营制度
【答案】B
4.风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程,当出现违反限
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