新三板挂牌流程及费用介绍课件.pptxVIP

新三板挂牌流程

挂牌方案：从确定股改基准日至取得挂牌函为期6-7个月在券商带领下，中介机构对企业进行全面体检，发现问题并提出规范及改制方案。与企业沟通确定改制方案。第一阶段第二阶段主要步骤和操作时间企业在各中介机构指导下落实规范与整改方案。股改审计、评估、履行相关法律程序。第三阶段（1个半月）第四阶段（2个月）股改，券商制作全套申报材料及工作底稿。通过券商内核会议。向全国中小企业股份转让系统报送材料。审核员出具反馈意见，券商牵头答复。交易所出具审查意见、证监会出具备案函。第五阶段（2个月）第六阶段（半个月）取得证券简称和代码、完成股份托管、披露公开转让说明书、挂牌报价。

项目团队具体分工：董秘牵头，确定券商作为挂牌的总负责，统一协调其他中介机构是成功的关键公司协调小组主办券商律师评估机构审计机构董秘牵头，主要负责与中介机构的协调、外部事项的沟通、资料的收集与整理、协助调查和制作材料、信息的传达等工作负责对最近两个会计年度财务报表的审计、验资；协助公司规范会计核算和完善财务内控主办券商是总负责人，负责整个挂牌方案的策划实施、材料组织、中介协调及与交易所和证监会的沟通保证改制和挂牌过程的合法性；负责法律文件的审核和起草；协助公司完善法人治理结构负责有关改制、增资以及资产买卖时的评估事宜，以保证相关作价的公允性。

尽职调查与改制：通过尽职调查工作，及时发现问题，制定详细的股权结构调整、财务规范、法律问题解决方案，做到事半功倍尽职调查与改制尽职调查公司成立专业小组，提供基础资料券商内核交易所审核证监会备案确定改制方案与中介机构、挂牌公司充分沟通挂牌上市业务重组资产重组股权重组在券商协助下完成各类改制文件评估师：资产评估协助公司完成各类文件资产评估报告相关法律文件土地评估报告审计、验资报告相关协议、决议相关登记材料券商:协调各方会计师：审计、验资工作律师：协助规范法律事项完成改制实现股份公司规范化运作

券商项目小组在股改基础上尽职调查尽职调查与改制券商内核律师：法律意见书交易所审核证监会备案汇总材料会计师：审计报告、内容报告挂牌上市完成审核文件：1、《尽职调查工作报告》2、《尽职调查工作底稿》3、《公开转让说明书》挂牌公司：签署《公开转让说明书》内核会议，内核成员中的会计师、律师、行业分析师出具专项审核工作底稿申请挂牌公司券商项目小组券商内核专员其他内核成员初审意见及反馈意见内核小组认可项目人员反馈出具内核确认文件1、《内核意见》及表决结果2、《内核会议记录》3、《反馈回复审核意见》4、《推荐报告》券商内核有效通过报交易所审核，证监会备案

尽职调查与改制备案文件齐备性核实券商内核过程复核交易所出具受理函券商内核交易所审核证监会备案挂牌上市法律事项审核财务事项审核经营事项审核初次反馈意见二次反馈意见券商回复反馈意见修改《公开说明书》报证监会并由其出具备案确认函备案完成

向交易所申请股份简称及代码尽职调查与改制券商内核股东在主办券商处开三板专户股东在银行网点开三板专用资金账户交易所审核证监会备案挂牌上市向中登公司申报股份初始登记中登公司对披露文件形式审核交易所对披露文件形式审核约定挂牌时间挂牌仪式挂牌上市成功

新三板收费标准

收收收120-140万元收取方推荐挂牌一次性主券商会所一次性一次性一次性40-50万元估律5-10万元估事所30-35万元律事所2000万股(含)以下，收3万元2000-5000万股(含)，收5万元5000万-1股(含)，收8万元1股以上，收10万元2000万股(含)以下，2万元2000-5000万股(含)，3万元5000万-1股(含)，4万元1股以上，5万元挂牌初一次性股公司股公司挂牌年每年一次持督每年一次年度每年一次法律每年一次20－35万元主券商会所15－25万元8－15万元律事所