2023年基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务规范模拟试题4.pdf

2022年基金从业资格考试基金法律法规、职业道德与业务

规范模拟试题4

姓名年级学号

题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分

得分

评卷人得分

一、单项选择题

1.基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，自收

到验资报告起（）内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备

案手续。

A.10日，5日

B.5日，10日

C.10日，10日√

D.5日，5日

解析：考察基金合同生效的相关知识。

2.（）是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归

集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。

A.基金结算专用账户

B.基金发行结算专用账户

C.基金销售专用账户

D.基金销售结算专用账户√

解析：基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基

金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。

3.关于非公开募集的基金管理人的登记，若申请登记期间，登记事项发生重大

变化的，私募基金管理人应当及时告知（），并变更申请登记内容。

A.中国证监会

B.证券业协会

C.基金业协会√

D.中国银监会

解析：对于非公开募集基金的基金管理人的登记，登记申请材料不完备或不符

合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。申请登记期

间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变

更申请登记内容。

4.在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资

者。

A.境外、境内

B.境内、境内

C.境外、境外

D.境内、境外√

解析：在境内募集资金可以进行境外证券投资的机构就被称为合格境内机构投

资者。

5.（）的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。

A.股票基金

B.货币市场基金√

C.债券基金

D.混合基金

解析：货币市场基金的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。

6.基金年度报告的内容不包括（）。

A.基金总值表现的披露√

B.基金财务会计报告的编制和披露

C.基金财务指标的披露

D.基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任

解析：基金年度报告的内容。

7.基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者

变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A.1%

B.5%√

C.3%

D.10%

解析：基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或

者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

8.下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容，说法错误的是（）。

A.半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循

重要性原则进行披露

B.半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关

联交易的披露期限也不同于年度报告

C.半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项

目

D.半年度报告要对人事变动的状况做出说明√

解析：半年度报告不需要对人事变动的状况做出说明。

9.淄博基金募集规模为（）亿元。

A.20

B.5

C.10

D.1√

解析：1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄

博乡镇企业投资基金（简称“淄博基金”）正式设立，并于1993年8月在上

海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金，该

基金为公司型封闭式基金，募集规模1亿元人民币，60%投向淄博乡镇企业，

40%投向上市公司。

10.公司层面看，美国资产管理机构不包括（）。

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