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xx银行员工诫勉制度与违规积分管理办法(试行)

xx总发〔xx〕220号,xx年7月8日印发

第一章总则

第一条为进一步增强员工的合规理念，规范从业行为，着力整治有章不循、违章操作问题，做

到违章必究、防微杜渐，促进全行各项业务良性持续发展，特制定本办法。

第二条本办法所称员工诫勉和违规积分管理主要针对发现员工存在《xx银行员工违规行为扣

分标准》(详见附件二)所列行为而采取的违规扣分登记、举牌警告、批评教育、经济处罚等一系列管

理行为。

第三条本办法适用于员工违反银行规章制度,但情节较轻、影响较小，不足以按照《xx银行员

工违规行为处罚办法》进行处理的情形。

第四条发现员工违规行为的途径包括但不限于：

（一）分支机构自查。

（二）授权、审查、复核、事后监督等日常监管。

（三）总行稽核监察和管理条线检查。

（四）银监、人行等外部审计与检查。

（五）内外部举报、投诉的调查取证。

检查方式包括现场检查和非现场检查。

第五条本办法适用于xx银行全体员工,并遵循实事求是、客观公正、处罚与教育相结合的原则。

第六条本办法所称机构部门是指总行部室、分行、一级支行(含分行管辖支行)。

第二章违规扣分

第七条发现员工存在违规行为的，应当按照本办法所附《xx银行员工违规行为扣分标准》进

行扣分；未列入扣分标准的其他违规行为根据违规属性比照扣分；违规情节特别严重并造成不良后果

的,可从重从严扣分，直至最高分12分。

第八条两人或两人以上共同违规的，分别给予扣分，不因其中一人扣分而免除其他人的扣分。

第九条一次发现同一员工数个违规行为，分别进行扣分后累计计算。

第十条一次发现员工因同一违规行为同时触犯《xx银行员工违规行为扣分标准》多项规定的，

依照该行为对应的扣分分值最高的条款进行扣分。

第十一条同一员工屡查屡犯同一违规行为的，扣分从重从严，直至加倍扣分。

第十二条员工自查自纠的轻微违规行为且没有造成不良后果的，经所在部门认定，可以减免或

免除扣分。

第十三条分支机构或部门自查自纠的违规行为，再次被上级检查发现，同一违规行为不再重复

扣分,但整改未落实的违规行为仍需扣分。

第十四条新员工除业务管理办法中有特别规定之外，违规同等扣分。

第十五条发现员工违规行为，按照以下程序进行扣分：

（一）检查人员填写《员工违规行为扣分单》。

（二）与当事人核对违规事实并由当事人签字确认。

（三）将《员工违规行为扣分单》送交检查人员所在机构部门审核。

（四）检查部门审核后，将扣分信息录入违规积分管理系统，并书面通知违规人员所在的机构部

门。

第十六条审计、外部监管部门等检查发现的违规行为，由稽核监察部按上述程序对当事人实施

扣分。

第十七条当事人对违规扣分有异议的，可自接到《员工违规行为扣分单》之日起5个工作日内，

向发送《员工违规行为扣分单》的机构部门申请复议。

第十八条被扣分当事人不签字或未在规定时间内申请复议的，不影响扣分的效力，但检查部门

应在《员工违规行为扣分单》上作出说明。

第十九条检查机构部门应自受理之日起5个工作日内作出复议决定。重大、复杂的扣分异议事

项，可报上级管理部门、总行稽核监察部，直至总行分管行长、行长审议决定。复议决定为最后决定。

第三章违规积分

第二十条检查部门将员工的违规扣分信息录入违规积分管理系统，该员工的违规积分即登记生

效。

第二十一条积分年度自每年的1月1日至12月31日，新员工自入行之日至12月31日。每

个积分年度，每位员工的违规积分清零起算。

第二十二条一个积分年度内，员工违规积分达到12分及以上的，给予红牌警告后，积分从减

去12分起计算。

第二十三条员