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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关练习试题附答案详解

单选题（共20题）

1.根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（）。

A.独立董事

B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

C.董事会秘书

D.内部控制委员会

【答案】D

2.依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）等。

A.①③④

B.①③

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

3.上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4.股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】A

5.包销与代销的区别包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

6.下列选项中，不属于能源期货的是（）。

A.棕榈油

B.燃料油

C.汽油

D.原油

【答案】A

7.以下属于商品期货合约标的物的有（）。

A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③

【答案】D

8.根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（）

A.不需要加算利息

B.加算银行同期贷款利息

C.加算银行同期存款利息

D.加算金融同业存款利息

【答案】C

9.证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向（）申请客户资产管理业务资格。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

【答案】C

10.证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

11.公司持申请文件向（）申请核准公开发行。

A.全国股份转让中心

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券交易所

D.中国证监会

【答案】D

12.发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外°

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

13.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是（）。

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观方面表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主观方面可以是过失

C.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的主体是特殊主体

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益

【答案】B

14.根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

15.下列关于有限责任公司董事会职权说法错误的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

16.下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

【答案】B

17.下列关于证券发行的描述，错误的是（）。

A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

B.向不特定对象发行证券属于公开发行

C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

【答案】D

18.我国2021年4月19日揭牌成立，定位创新型的期货交易所是（

A.上海期货交易所

B.郑州商品交易所

C.大连商品交易所

D.广州期货交易所

【答案】D

19.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。

A.12小时

B.24小时

C.2天

D.3天

【答案】B

20.证券投资顾问向客户提供的投资建议的合理依据包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B