2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题含答案讲解.docxVIP

2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题含答案讲解

单选题（共20题）

1.（2016年真题）有限责任公司董事会的成员人数可能为（）人。

A.2

B.5

C.15

D.20

【答案】B

2.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A.30日

B.40日

C.50日

D.60日

【答案】B

3.下列关于证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施，表述正确的是（）。

A.①

B.①②③④

C.②③

D.①②③

【答案】D

4.公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合的条件有（）。

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④

【答案】B

5.（2016年真题）证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

6.下列关于有限合伙企业的说法中，正确的有（）。

A.①②④⑤

B.②③⑤

C.①②③④

D.②③④⑤

【答案】D

7.（2017年真题）依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）。

A.中国证监会

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

【答案】B

8.证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

A.1224个月

B.1236个月

C.24个月内

D.2436个月

【答案】B

9.关于违规披露、不披露重要信息罪，下列表述正确的有（）。

A.③④

B.①②

C.①④

D.②③

【答案】B

10.根据中国人民银行、银保监会、证监会和外汇局发布的《标准化债权类资产认定规则》，标准化债权类资产是指依法发行的债券、资产支持证券等固定收益证券，主要包括国债、中央银行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、金融债券、非金融企业债务融资工具、公司债券、企业债券、国际机构债券等，其他债权类资产被认定为标准化债权类资产的，应当同时符合的条件包括（）。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

【答案】A

11.关于法的概念，普遍的理解是（）。

A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。

B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。

C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。

D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。

【答案】D

12.（2016年真题）下列关于要约收购的说法，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

13.根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.申请人所在机构

【答案】D

14.资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。

A.5％

B.10％

C.20％

D.30％

【答案】B

15.中国金融期货交易所位于（）。

A.郑州

B.海南

C.上海

D.大连

【答案】C

16.下列说法错误的是（）。

A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，.由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施

B.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施

C.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施

D.对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施

【答案】B

17.下列各项，属于资金账户管理内容的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

18.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（）万元；最近1年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、