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2023年证券从业之证券市场基本法律法规测试卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，可以采用的保密措施有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

2.（）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

A.证券经纪协议

B.证券转让协议

C.证券买卖协议

D.证券承销协议

【答案】D

3.(2019年真题)期货交易所负责人应由（）聘任。

A.国务院期货监督管理机构

B.财政部

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】A

4.下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（）。

A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行

B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁

C.国家强制力是保障法实施的唯一手段

D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性

【答案】C

5.自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向（）提起诉讼。

A.股东会或股东大会

B.人民法院

C.公司登记机关

D.董事会

【答案】B

6.财务顾问的法律责任包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

7.向（）发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

A.不特定对象

B.累计超过300人的特定对象

C.累计超过200人的特定对象

D.累计超过100人的特定对象

【答案】A

8.证券投资顾问执业行为准则包括（）。

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.③④

【答案】A

9.从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.终身

【答案】D

10.（2020年真题）证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（）

A.行政监管措施

B.自律惩戒措施

C.刑事处罚

D.行政处罚

【答案】B

11.有关公司法律责任的说法，错误的是（）。

A.虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正

B.对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款

C.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款

D.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上，做虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对股东处以3万元以上30万元以下的罚款

【答案】D

12.甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》，王某可以接受乙公司提供的()。

A.乙公司机构客户基金优惠申购费率

B.制式基金宣传推介资料

C.宴请及观光游览服务

D.高档礼品

【答案】B

13.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。

A.①②③④

B.②③④⑥

C.①③④⑤

D.②③⑤⑥

【答案】B

14.下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有()。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】C

15.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。

A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

D.监事会负责协助董事会和高级管理人员建立和执行信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

【答案】D

16.法律关系的特征不包括（）。

A.是以法律规范为基础形成的一种社会关系

B.是以权利和义务为内容的社会关系

C.是依靠国家强制力来保障实施的规范

D.是法