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2023年证券从业之证券市场基本法律法规试卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（）批准。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国人民银行

【答案】B

2.（2017年真题）在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

3.证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施，正确的有（）。

A.①②③④

B.①②

C.①③④

D.②③

【答案】C

4.我国的《期货交易管理条例》在哪年进行了（）修订。

A.2016第四次

B.2017第三次

C.2017第四次

D.2016第三次

【答案】C

5.在公众公司的收购及相关股份权益变动活动中，下列关于信息披露义务人说法错误的是（）。

A.应当依法严格履行信息披露和其他法定义务

B.应当保证所披露的信息及时、真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.应当在全国股份转让系统指定的信息披露平台和符合中国证监会规定条件的媒体上依法披露信息

D.在其他媒体上进行披露的，披露的时间可以早于在全国股份转让系统指定信息披露平台上披露的时间

【答案】D

6.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。

A.①②③⑤

B.②③④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

【答案】D

7.国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

8.下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】A

9.下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。

A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

10.在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会下设（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

11.（2019年真题）根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（）名义在研究证券研究报告中列示。

A.证券投资顾问

B.保荐代表人

C.研究助理

D.分析师

【答案】C

12.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

【答案】B

13.除下列（）情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用

C.证券公司借用客户资金并在30日内还清

D.客户缴纳与证券交易有关的税款

【答案】C

14.发行人存在下列（）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

15.下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中，错误的是（）。

A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施监控资产

B.客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码

C.证券公司应提醒客户密码的保护

D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案

【答案】B

16.下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】A

17.上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括()。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】A

18.下列说法错误的是（）。

A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

B.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰。

C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法

D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

【答案】B

19.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是()。

A.自