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2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷

单选题（共20题）

1.下列关于有限责任公司董事会职权说法错误的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2.(2019年真题)下列说法中,正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

3.以下属于投资银行类业务内部控制的是（）。

A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业

B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

【答案】A

4.下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）

A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任

B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格

C.合伙企业与公司财产独立性相同

D.合伙企业与公司运营管理相同

【答案】A

5.以下条件中，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有（）。

A.①②④

B.①③④

C.②③

D.①②③④

【答案】A

6.下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。

A.①②④

B.②③

C.①②③④

D.③④

【答案】C

7.证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括（）

A.①③

B.①②④

C.②③

D.①②③④

【答案】B

8.下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】C

9.在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】A

10.下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。

A.①③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

11.按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。

A.合规负责人

B.董事会秘书

C.财务负责人

D.总经理秘书

【答案】D

12.信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（）罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.1万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上30万元以下

【答案】C

13.证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（）规定的范围。

A.证券登记结算机构

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券交易所

【答案】D

14.下列关于保荐期间的说法，错误的是()。

A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

【答案】D

15.按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

A.第一类

B.第二类

C.第三类

D.第四类

【答案】B

16.申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（）。

A.已取得证券从业资格

B.具有高中以上学历

C.具有从事证券业务2年以上的经历

D.具有中华人民共和国国籍

【答案】B

17.下列说法正确的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

18.关于开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（）。

A.①②③④

B.①②③④⑤

C.①②③

D.①③④

【答案】D

19.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2