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2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺训练试卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.(2019年真题)公司公开发行债券要求最近（）年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】C

2.（2017年真题）证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】C

3.按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（）

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】A

4.中国证监会对证券发行承销过程实施（），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

A.事前监管

B.事前事中监管

C.事中事后监管

D.事后监管

【答案】C

5.公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（）。

A.②③④

B.①②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】B

6.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

7.交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）

A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元

B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元

C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理

D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

【答案】A

8.证券公司融资融券业务的（）负责制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

A.业务执行部门

B.业务决策机构

C.分支机构

D.董事会

【答案】A

9.我国《公司法》规定的公司特征包括（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

10.关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

B.有100万元人民币以上的注册资本

C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员

D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员

【答案】C

11.下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。

A.②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

【答案】C

12.在证券公司（）报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。

A.季度、月度

B.年度、半年度

C.年度、季度

D.年度、月度

【答案】D

13.证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法中，说法正确的是（）。

A.没收违法所得，处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

C.情节严重的，处3年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

D.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

【答案】D

14.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（）进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

A.真实性、准确性、完整性

B.真实性、准确性、有效性

C.审慎性、准确性、时效性

D.真实性、准确性、时效性

【答案】A

15.下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的有（）。

A.①③④

B.①②

C.③④

D.①②③

【答案】A

16.证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】C

17.证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（）解除之日起（）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

A.劳动合同；7日

B.劳动合同；15曰

C