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证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟题库提供答案解析
单选题(共20题)
1.证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
2.财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,整改期间,()。
A.已上报项目,监管机关终止审理
B.已上报项目,监管机关中止审理
C.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
D.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
【答案】D
3.(2017年真题)证券的发行、交易活动,必须实行的原则是()。
A.公开、对等、公正
B.开
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