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汽车行业体系管理必备常识
IATF16949内部审核--审核专家解读
如何进行IATF16949内部审核
目录
一、基本术语与定义
二、审核的分类与目的
三、审核范围
四、审核方法
五、内审员的作用
六、内审员应具备的素质
七、审核的时机和频次
八、内审的一般程序
九、内审中需要注意的几个问题
十、内审和外审的比较
十一、内审与管理评审的比较
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一、基本术语与定义
1、审核:为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核标
准的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2、审核证据:与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其
他信息。
3、审核标准:用于与客观证据进行比较的一组方针程序或要求。
二、审核的分类与目的
1、内审(第一方审核)
1.1第一方审核:以组织的名义对其自身的体系进行审核。
1.2目的:主要是确定体系的符合性、有效性,为外审做好准备。
2、外审(第二方审核、第三方审核)
2.1第二方审核:由顾客或以顾客名义对体系进行审核。
2.2目的:二方主要是寻求或验证合格供方。
2.3第三方审核:由独立的认证机构对申请认证/注册的企业(组织)
的审核。
2.4目的:主要是确定组织的管理体系能否被认证/注册。
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三、审核范围
审核的内容和界限。通常包括:
1、确定产品所涉及的活动。
2、确定部门。
3、确定过程。
4、确定场所。
5、确定时限。
范围描述:产品+活动+区域+相关管理活动
四、审核方法
1、询问与交流
2、查阅文件和记录
3、现场观察
4、抽样审查
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五、内审员的作用
1、参与企业的内审活动。
2、参与企业管理体系的策划、建立、监督、维护和改进活动,参与内
部管理。在管理体系的有效实施方面起带头作用。
3、向企业内部宣贯标准先进的管理理念以及本组织管理要求的合理
性。
4、管理者代表的助手,管理层与员工之间的桥梁和纽带作用。
5、在第二、三方审核中起接口作用。
六、内审员应具备的素质
1、能力
1.1工作能力:编制审核计划、编写检查表、主持召开首末次会议、
实施现场审核、发现不合格、编写不合格报告、编写审核报告、对纠
正措施跟踪验证、关闭不合格项。
1.2基本能力:表达能力、理解能力、交流能力、合作能力、分析判
断能力、独立工作能力、应变能力、学习能力。
2、知识
2.1法律、法规、规章等方面的知识。
2.2标准知识。
2.3专业知识。
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2.4审核工作的一些惯例和习惯做法。
3、道德和修养
3.1正直、诚实。
3.2客观、公正。
3.3尊重对方、尊重别人。
3.4冷静的态度和坚毅的精神。
七、审核的时机和频次
1、内审
第一次内审在体系文件颁布实施,已运行两个月左右时。以后按策
划的时间进行。
1.1常规:按计划,为每年体系覆盖的所有过程(部门)至少一次,
每次一天至数天。
1.2追加:开始可多一些,以便发现问题及时纠正;以后为必要时,
如:第二、三方要审核之前。
2、外审
2.1企业提出申请认证/注册以后,并已做好准备之时。
2.2获证后,证书有效期3年。第一次年度监督审核为9-11个月,以
后每年一次。
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八、内审的一般程序
一、内审策划
二、内审准备
三、实施现场审核
四、编写审核报告
五、跟踪验证纠正措施
六、汇总分析、向管理评审输入
(一)内审策划
1、最高管理者任命管理者代表。
2、管理者代表要亲自抓内审工作。
3、内审的具体工作需要一个职能部门来管理。
4、要组建一支合格的内审员队伍(数量、各部门精选、培训、考核)。
5、内审需编制一套正规的程序。
6、建立体系时应考虑内审工作安排。
(二)内审的准备
1、组成审核组
1.
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