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金融专业技能证书考试介绍

一、助理理财规划师

为了适应市场需要，2003年初，劳动和社会保障部借鉴成熟市场经济国家该行业

的相关经验．并结合我国经济发展实际，颁布了《理财规划师国家职业标准》，将理

财规划师职业作为正式职业，并为此成立了国家职业技能鉴定专家委员会理财规划师

专业委员会。考试性质：国家报关从业人员岗位资格考试。

报考条件：助理理财规划师(具备以下条件之一者)

(1)连续从事本职业工作6年以上。

(2)具有以高级技能为培养目标的技工学校、技师学院和职业技术学院本专

业或相关专业毕业证书。

(3)具有本专业或相关专业大学专科及以上学历证书。

(4)具有其他专业大学专科及以上学历证书，连续从事本职业工作1年以上。

(5)具有其他专业大学专科及以上学历证书，经本职业助理理财规划师正规训

达规定标准学时数，并取得结业证书。

考试时间：在全国范围内试行国家职业资格统一鉴定日，一年两次，上半年为5月份，

下半年为11月份。

报名时间：每年3月份、九月份

考试内容：分为理论知识考试和专业能力考核

证书效用：考试合格者可获得国家海关总署颁发的《报关员资格证书》，该证书在全国范围

内有效，有效期为3年。

点评：理财规划师既可以服务于金融机构，如商业银行、保险公司等，也可以独立执

业，以第三方的身份为客户提供理财服务。1997年，美国理财师年薪的平均数是11

万美元，相当于大公司的中层经理。不同的是，他们中的很多人每年仅工作600小时。

2001年，美国在包括总统等职位在内的“工作职位评鉴”排名中，理财师位列第一。那

么这一新兴职业的薪水如何呢？据了解，美国理财规划师的平均年收入是11万美元，

香港理财规划师去年最高收入达200多万港元，国家理财规划专家委员会秘书长刘彦

斌认为，国内理财规划师的年薪“应该在10万到100万元人民币之间”。参考我国的

宏观经济形势，不难预见理财规划师将成为继律师、注册会计师后，国内又一个具有

广阔发展前景的金领职业。[

二、证券从业资格证书

1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国

推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业

从业人员资格考试，至今已举办了5次。30余万人参加了考试，78228人取得各类从

业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、

取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统

计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券

投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。

主考机构：中国证券业协会

证书性质：证券从业资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资

格是进入证券行业的必备证书.

报考条件：年满18岁，具有高中以上学历。

考试时间：第一次证券从业资格报名时间2010年1月5日至1月18日考试时间

2010年3月6日、7日

第二次证券从业资格报名时间2010年3月10日至23日考试时间2010

年5月22、23日

第三次证券从业资格报名时间2010年8月3日至12日考试时间2010

年10月23、24日

第四次证券从业资格报名时间2010年10月19日至28日考试时间2010

年12月4、5日

考试内容：考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业

科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金

证书效用：考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。

通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝

色）。

通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫