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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟考试试卷含答案讲解

单选题（共20题）

1.证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。

A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额

C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力

D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离

【答案】D

2.甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。

A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

【答案】A

3.《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A.10%

B.15%

C.30%

D.40%

【答案】C

4.期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货公司

D.客户

【答案】B

5.除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（）

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

6.下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是

A.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份

B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%

C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定

【答案】A

7.（2020年真题）证券公司分类评价中，属于风险管理能力评价指标的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

8.（2020年真题）下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

9.证券投资咨询人员，主要包括（）。

A.①②

B.②③

C.②④

D.①④

【答案】C

10.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.终身

【答案】D

11.下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是()

A.所得收入归公司所有

B.所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害

C.所得收入依据公司章程的规定处理

D.所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责

【答案】A

12.(2018年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

A.30％

B.25％

C.15％

D.5％

【答案】D

13.在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

14.下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】C

15.下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有()。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅰ.Ⅳ

【答案】A

16.公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】A

17.证券公司从事客户资产管理业务，不得有以下（）行为。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】A

18.根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解