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证券从业之证券市场基本法律法规综合提升练习试题含答案讲解

单选题（共20题）

1.（2017年真题）证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】A

2.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。

A.40

B.50

C.60

D.80

【答案】C

3.下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是()

A.《证券公司融资融券业务管理办法》

B.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

C.《证券法》

D.《转融通业务业务监督管理试行办法》

【答案】C

4.股份有限公司监事会成员由（）组成。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5.经证券公司（）同意，证券金融公司可以（）使用证券公司交存的保证金。

A.书面；无偿

B.书面；有偿

C.口头；无偿

D.口头；有偿

【答案】B

6.根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

7.下列属于农产品期货的有().

A.II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III

D.I、II、III

【答案】D

8.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

【答案】D

9.以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是（）。

A.与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易

B.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券

C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

【答案】B

10.《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

11.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（）的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】D

12.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高

A.证券交易所

B.证券公司

C.中国证监会

D.中国人民银行

【答案】A

13.（2020年真题）根据《刑法》，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。

A.违规披露、不披露重要信息

B.诱骗他人买卖证券罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.非法发行股票和公司、企业债券罪

【答案】A

14.财务顾问主办人应当满足（）个月无违反诚信的不良记录。

A.12

B.24

C.36

D.48

【答案】B

15.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（）。

A.①③④

B.①②③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

【答案】B

16.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

【答案】B

17.公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】C

18.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以下（）行为的，视为刚性兑付。

A.①②③

B.②③④

C.①②

D.①②③④

【答案】D

19.《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。

A.股东

B.监事

C.高级管理人员

D.债权人

【答案】A

20.下列关于总公司和分公司的说法，不正确的是（）。

A.总公司又称本公司，是管辖该公司全部组织的具有企业法人