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2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习试题含答案讲解

单选题（共20题）

1.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以（）得到满足。

A.固定成本

B.合理成本

C.变动成本

D.重置成本

【答案】B

2.下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

3.中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】A

4.(2019年真题)集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。

A.中国基金业协会

B.中国结算公司

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】C

5.以下属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是（）。

A.与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易

B.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券

C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

【答案】B

6.根据《合伙企业法》规定，（）不符合当然退伙情形。

A.个人丧失偿债能力

B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.执行合伙事务时有不正当行为

【答案】D

7.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】A

8.下列（）属于证券公司开展直投业务的业务范围。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

9.按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】A

10.证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。

A.公司证券投资咨询业务许可证明原件

B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表

C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表

D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明答案

【答案】A

11.根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）

A.600％

B.1000％

C.800％

D.500％

【答案】D

12.证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】D

13.《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息属于内幕信息的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】C

14.下列属于操纵市场行为的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

15.根据《证券法》、下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是()

A.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动

B.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施

C.证券公司承销证券违反该法规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，应当并处法定数额罚款

D.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

【答案】C

16.按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。

A.①④

B.①②④

C.①②

D.①②③④

【答案】C

17.（2020年真题）下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

18.关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务