2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷附答案详解.docxVIP

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷附答案详解

单选题（共20题）

1.下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①③④

【答案】B

2.公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】C

3.按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。

A.合规负责人

B.董事会秘书

C.财务负责人

D.总经理秘书

【答案】D

4.下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。

A.货币

B.知识产权

C.劳务

D.土地使用权

【答案】C

5.下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的是（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】A

6.在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国家外汇管理局

D.中国人民银行

【答案】B

7.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】D

8.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（）是证券公司自营业务的最高管理机构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.分支机构

【答案】A

9.中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容有（）。

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③

【答案】A

10.募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

11.按照《证券监督管理条例》的要求，以下（）公司应当建立独立董事制度。

A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

【答案】A

12.下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有（）。

A.①②④

B.①③

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

13.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，情节严重的，可撤销其（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

14.证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，另一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（）。

A.年度报告

B.每日报告

C.月度报告

D.临时报告

【答案】B

15.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承销

A.1亿元

B.5000万元

C.2亿元

D.5亿元

【答案】B

16.以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（）。

A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结

B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取

C.受偿债权需在资产解冻后方可划转

D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令

【答案】C

17.在（）的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。?

A.内幕信息尚未形成

B.内幕信息在中国证监会指定报刊披露后

C.内幕信息敏感期

D.内幕信息在中国证监会指定网站披露后

【答案】C

18.按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（）。

A.①④

B.①②④

C.①②

D.①②③④

【答案】C

19.下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

20.在证券