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2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关测试卷

单选题（共20题）

1.以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）?

A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任

B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质

C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进行交易的除外

D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利

【答案】B

2.下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

【答案】B

3.任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

A.10％

B.3％

C.1％

D.5％

【答案】D

4.下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。

A.①②

B.③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

5.《中华人民共和国证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求中规定，拟上市公司股本总额不少于人民币（）万元。

A.5000

B.2000

C.3000

D.1000

【答案】C

6.公司提供担保的主要方式不包括（）。

A.保证

B.抵押

C.质押

D.留置

【答案】D

7.集合资产管理合同由()签署。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

8.（2016年真题）下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（）。

A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权

B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东会表决

C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权

D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

【答案】B

9.公司章程对（）无约束力。

A.公司法律顾问

B.股东

C.公司

D.监事

【答案】A

10.关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则，不包括（）。

A.机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，杜绝监管真空和套利

B.实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）

C.强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节

D.实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度

【答案】A

11.收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的()给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

12.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

13.(2018年真题)证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的（）风险，以及其他投资风险。

A.政治

B.经济

C.市场

D.法律

【答案】D

14.未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】C

15.下列对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的是（）。

A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况

B.证券交易所对上市公司年度报告