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2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关试卷含答案讲解

单选题（共20题）

1.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.30

【答案】C

2.（2020年真题）根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资资讯机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（）情形之一的，不得担任独立财务顾问。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

3.证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】C

4.在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（）。

A.《保险法》

B.《担保法》

C.《证券法》

D.《证券投资基金法》

【答案】C

5.国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】C

6.根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法错误的是（）。

A.股份有限公司董事会每年至少召开两次会议

B.有限责任公司董事会每年至少召开两次会议

C.股份有限公司监事会每6个月至少召开一次会议

D.股份有限公司股东大会应当每年召开一次年会

【答案】B

7.下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。

A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

8.（2016年真题）下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

9.下列不属于证券经纪业务特点的是()。

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象的广泛性

C.客户资料的保密性

D.证券数据的透明性

【答案】D

10.政府债券的举债主体包括()

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

11.在收购上市公司的业务中，下列有关独立财务顾问的表述正确的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】B

12.证券投资顾问不得通过（）等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

A.③④

B.①②③

C.①②③④

D.①②

【答案】C

13.根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

14.证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣（）分。

A.3

B.2

C.5

D.10

【答案】C

15.向客户提供投资建议的()等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

16.证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标不包括（）。

A.净资本

B.风险覆盖率

C.资本杠杆率

D.销售利润率

【答案】D

17.（2016年真题）在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（）。

A.3年

B.6年

C.10年

D.20年

【答案】A

18.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。

A.拍卖竞价

B.集中竞价

C.标购竞价

D.报价

【答案】B

19.下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A.公司的公积金可以有扩大公司生产经营

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

C.资本公积金可以用于弥补亏损

D.公司的公积金可以转增资本

【答案】C

20.证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关于证券账户的说法，正确的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C