天津2023年基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真.pdf

天津2023年基金从业资格证《基金法律法

规、职业道德与业务规范》历年真题汇编

（共165题）

1、如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是()。（单选题）

A.当QDII基金变更境外托管人，应在事件发生后及时披露临时公告

B.当QDII基金变更境外托管人，应当及时更新产品合同

C.QDII基金变更境外托管人无需进行披露

D.当QDII基金变更境外托管人，应在QDII月度报告中予以说明

试题答案：A

2、宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1．350元，赎回费率

为0．5％，宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。（单选题）

A.86．4

B.135

C.50

D.67．5

试题答案：D

3、下列关于证券投资基金的分类介绍中，错误的是()。（单选题）

A.混合基金对股票和债券的投资比例不得达到股票基金和债券基金的标准之一

B.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变

C.收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标

D.目前我国的公募证券投资基金全部是契约型基金

试题答案：A

4、基金的募集一般要经过()四个步骤。（单选题）

A.申请、发售、注册、登记

B.发售、注册、登记、合同生效

C.注册、发售、登记、合同生效

D.申请、注册、发售、合同生效

试题答案：D

5、一般情况下，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，

涨跌幅比例为()。（单选题）

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

试题答案：B

6、下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中，正确的是()。Ⅰ．在

销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需要进行匹配检验Ⅱ．基金产品风险超越

基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配Ⅲ．投资人不能认购或申购风险超越自己风

险承受能力的基金产品Ⅳ．禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹

配的基金产品（单选题）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：D

7、中国证监会的职责包括下列各项中的()。Ⅰ．办理公募基金募集完成后的备案Ⅱ．核准

并公告公募基金的基金合同生效Ⅲ．指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ．查处违法

行为并予以公告（单选题）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

8、关于基金信息披露的作用，下列表述正确的是()。（单选题）

A.有利于投资人取得良好的收益

B.能够杜绝信息滥用

C.有利于投资者的价值判断

D.有利于投资人参与基金投资的具体决策

试题答案：C

9、某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业

绩登载，下列表述正确的是()。Ⅰ．应当登载最近10个完整会计年度的业绩Ⅱ．推介该基金

的定期定额投资业务时，可以按该基金业绩比较基准指数过往足够长时间的实际收益率进行模拟

Ⅲ．可以表明10年的优异业绩表现是对未来业绩表现构成强有力支持Ⅳ．该基金的业绩表现，

是该基金管理人管理其他基金的业绩保证（单选题）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

试题答案：D

10、下列行为中，基金的市场营销主要涉及()。（单选题）

A.基金的信息披露

B.基金份额的注册登记

C.基金份额的募集与客户服务

D.基金的估值

试题答案：C

11、关于道德与法律的实施，以下表述错误的是()。（单选题）

A.相比法律，道德的调整手段更多

B.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要靠他律

C.相比法律，道德的约束是“软约束”

D.法律的实施主要靠国家强制力

试题答案：B

12、对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为()。（单

选题）

A.5秒

B.10秒

C.15秒

D.1分钟

试题答案：A

13、基金获准上市的，应在上市前()个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和

管理人网站上。（单选题）