- 1、本文档共12页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2019年证券从业资格考题融市场基础知识试卷及解答
1、基一般都按照()的时间间隔对基资产进行估值。
A.固定
B.绝对
C.相对
D.变动
【正确解答】A
2、交易双方在场外市场上通过协商,按约定价格在未来日期买卖基础融资产合约称为
().
A.融期权
B.融互换
C.融期货
D.融远期合约
【正确解答】D
3、在委托指令中,根据委托时效的限制,可分为()
I.当日委托
II.当月委托
III.无期限委托
IV.开市委托和收市委托
A.I、II、III、IV
B..I、II、IV
C..I、III、IV
D、II、III
【正确解答】C
4、资产证券化给投资者带来的好处有()。
I.提供多样化的投资品种
II.提供更多的合规投资
III.降低资本要求,扩大投资规模
IV.实现低成本融资
A.I、III、IV
В.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II
【正确解答】B
5、基性质的机构投资者包括()
I.证券投资基
II.社保基,
III企业年
IV.社会公益基
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
【正确解答】D
6、关于证券业协会职责的说法,正确的是()。
I,对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分
II.负责证券业从业人员资格考题和执业注册
III.制定证券业执业标准和业务规范
IV.负责对上市股东名册进行登记
A.II、III、IV
B.I、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
【正确解答】D
7、根据发行主体的不同,债券的主要种类分()
I.国库券
II.政府债券
III.债券
IV.融债券
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III
【正确解答】A
8.基首次募集信息披露主要包括()进行的信息披露。
A基份额发售前
B基份额发售前至基合同生效期间
C基份额发售后至基合同生效期间
D基合同生效前
【正确解答】B
9.证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。
Ⅰ、真实性
Ⅱ、准确性
Ⅲ、完整性
Ⅳ、公开性
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅢ、Ⅳ
【正确解答】C
10.非柜台委托主要包括()
Ⅰ.人工电话委托
Ⅱ.电话自动委托
Ⅲ.自助终端委托
Ⅳ.网上委托
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
【正确解答】A
11.银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。
A三等九级
B三等六级
C四等九级
D四等六级
【正确解答】A
12.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在()方面进行审
查。
I.合法性
II.真实性
III.可靠性
IV.同一性
A.I、Il
B.Ill、IV
C.II、III
D.I、IV
【正确解答】D
13.外汇期货又称(),是以外汇为基础工具的期货合约。
A利率期货
B货币期货
C欧洲期货
D欧元期货
【正确解答】B
【解析】外汇期货是以汇率为标的物的期货合约,用来回避汇率风险。
14.地方政府债券按资用途和偿还资来源不同,通常可以分为()。
Ⅰ.一般债券
Ⅱ.特殊债券
Ⅲ.专项债券
Ⅳ.融债券
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅡ、Ⅳ
【正确解答】C
【解析】地方政府债券按资用途和偿还资来源不同,通常可以分为一般债券(普通债
券)和专项债券(收入债券)。
15.关于证券投资基估值,以下表述正确的是()。
A.封闭式基每周进行一次估值
B.开放式基每个交易日进行估值
С.开放式基每个交易日的次日进行估值
D.复核无误的基份额净值由基托管人对外公布
【
文档评论(0)