2019年证券从业资格考题金融市场基础知识试卷及答案 .pdfVIP

2019年证券从业资格考题融市场基础知识试卷及解答

1、基一般都按照()的时间间隔对基资产进行估值。

A.固定

B.绝对

C.相对

D.变动

【正确解答】A

2、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础融资产合约称为

().

A.融期权

B.融互换

C.融期货

D.融远期合约

【正确解答】D

3、在委托指令中，根据委托时效的限制，可分为()

I.当日委托

II.当月委托

III.无期限委托

IV.开市委托和收市委托

A.I、II、III、IV

B..I、II、IV

C..I、III、IV

D、II、III

【正确解答】C

4、资产证券化给投资者带来的好处有()。

I.提供多样化的投资品种

II.提供更多的合规投资

III.降低资本要求，扩大投资规模

IV.实现低成本融资

A.I、III、IV

В.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II

【正确解答】B

5、基性质的机构投资者包括()

I.证券投资基

II.社保基，

III企业年

IV.社会公益基

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【正确解答】D

6、关于证券业协会职责的说法，正确的是()。

I，对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分

II.负责证券业从业人员资格考题和执业注册

III.制定证券业执业标准和业务规范

IV.负责对上市股东名册进行登记

A.II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【正确解答】D

7、根据发行主体的不同，债券的主要种类分()

I.国库券

II.政府债券

III.债券

IV.融债券

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、III

【正确解答】A

8.基首次募集信息披露主要包括()进行的信息披露。

A基份额发售前

B基份额发售前至基合同生效期间

C基份额发售后至基合同生效期间

D基合同生效前

【正确解答】B

9.证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。

Ⅰ、真实性

Ⅱ、准确性

Ⅲ、完整性

Ⅳ、公开性

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ

CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅢ、Ⅳ

【正确解答】C

10.非柜台委托主要包括()

Ⅰ.人工电话委托

Ⅱ.电话自动委托

Ⅲ.自助终端委托

Ⅳ.网上委托

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

【正确解答】A

11.银行间债券市场长期债券信用等级划分为()。

A三等九级

B三等六级

C四等九级

D四等六级

【正确解答】A

12.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在()方面进行审

查。

I.合法性

II.真实性

III.可靠性

IV.同一性

A.I、Il

B.Ill、IV

C.II、III

D.I、IV

【正确解答】D

13.外汇期货又称()，是以外汇为基础工具的期货合约。

A利率期货

B货币期货

C欧洲期货

D欧元期货

【正确解答】B

【解析】外汇期货是以汇率为标的物的期货合约，用来回避汇率风险。

14.地方政府债券按资用途和偿还资来源不同，通常可以分为()。

Ⅰ.一般债券

Ⅱ.特殊债券

Ⅲ.专项债券

Ⅳ.融债券

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ

DⅡ、Ⅳ

【正确解答】C

【解析】地方政府债券按资用途和偿还资来源不同，通常可以分为一般债券(普通债

券)和专项债券(收入债券)。

15.关于证券投资基估值，以下表述正确的是()。

A.封闭式基每周进行一次估值

B.开放式基每个交易日进行估值

С.开放式基每个交易日的次日进行估值

D.复核无误的基份额净值由基托管人对外公布

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