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2021-2022年证券从业之金融市场基础知识自我检测

试卷A卷附答案

单选题(共85题)

1、当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有()。

A.I.Ⅱ.IV

B.Ⅲ.IV

C.I.Ⅱ

D.I.Ⅱ.Ⅲ.IV

【答案】D

2、根据《证券交易所管理办法》,下列关于证券交易所职能的说法，正确的有

()。

A.Ⅱ、IⅢ

B.I、IV

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

【答案】C

3、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。

A.①②

B.①④

C.①③④

D.③

【答案】B

4、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有()。

A.Ⅱ、Ⅲ、IV

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、Ⅱ、IV

【答案】C

5、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转

换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起()个交

易日内卖出。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】B

6、下面不属于地方债分销对象的是()。

A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者

B.在中国证券登记结算有限责任公司开立股票账户的投资者

C.在中国证券登记结算有限责任公司开立基金账户的投资者

D.国债承销团成员

【答案】D

7、关于金融衍生工具的产生与发展正确的有()

A.Ⅲ、IV

B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、IV

【答案】B

8、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是()。

A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发

展不好，风险最后会集中反映在金融体系中

B.金融的健康发展可以促进经济增长

C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明

D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节

【答案】C

9、现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于()、

在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托

社保基金托管人托管。

A.银行存款

B.股票

C.期货

D.有价证券

【答案】A

10、(2020年真题)共同发起设立中国金融期货交易所的单位有()

A.I、Ⅲ

B.I、Ⅱ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

【答案】B

11、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易曰

公司股票均价的()。

A.70%

B.15%

C.80%

D.90%

【答案】C

12、证券公司从事证券承销业务的具体方式有()。

A.I、Ⅲ、IV

B.I、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅱ、Ⅲ、

D.I、Ⅱ、

【答案】C

13、(2019年真题)世界上第一个股票交易所位于()

A.安特卫普

B.伦敦

C.费城

D.阿姆斯特丹

【答案】D

14、2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外

汇管理局联合印发了(),这意味着证券行业步人金融强监管时代。

A.《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》

B.《证券公司融资融券业务管理办法》

C.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

D.《外商投资证券公司管理办法》

【答案】C

15、票面金额一般是以()为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。

A.美元

B.欧元

C.人民币

D.国家的主币

【答案】D

16、下列关于理事会理事长的描述错误的是()。

A.召集和主持理事会会议

B.主持会员大会

C.是证券交易所的法定代表人

D.兼任证券交易所的总经理

【答案】D

17、按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下()

职责。

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

【答案】D

18、截至2018年年底，()的基金规模位居全球第一。

A.美国

B.德国

C.日本

D.卢森堡

【答案】A

19、2020年6月12日，科创板“首单CDR”九号机器人有限公司的上市申请获

上交所通过，目前项目进度为()状态。如果九号机器人顺利上市，将作

为科创板第一家申请公开发行CDR存托凭证的上市公司。

A.上市委会议审议

B.上市委会议讨论

C.上市