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美国出口管制与经济制裁中国反长臂管辖与反制裁制度实务指南

关于本指南

《美国出口管制与经济制裁中国反长臂管辖与反制裁制度实务指南2.0版》（以

下简称“本指南”）是在2020年5月作者向公众发布的《美国出口管制与制裁实

务指南1.0版》基础上的更新版。

相比指南1.0版本，本指南的更新之处在于，包括自指南1.0版本发布以来至2021

年12月31日期间的美国出口管制与经济制裁规定与执法趋势的变化与更新，以

及，包括中国出台的反长臂管辖与反制裁制度的介绍。

本指南旨在站在中方角度，向公众全面、系统、动态地介绍美国出口管制与经济

制裁相关法律与实务经验，以及中国反长臂管辖与反制裁制度。

作者团队亦将会不时地更新已发布的内容，以确保其中信息包括了最新的主要规

定与实务操作，供中国读者参考。

为何中国企业及中国律师需要了解国际出口管制与制裁的法律与实务经验？

即使疫情导致经济暂缓，但经济全球化仍是趋势，贸易的暂时受阻并不能阻碍未

来各国企业互相合作的进程。中国企业的业务覆盖全球的同时，也需了解国际出

口管制与制裁相关法律法规，进行风险应对，实现合规经营。在过去几年里，也

有不少中国企业也因被某国家认定违反其出口管制与制裁规定，被列入该国贸易

管制与制裁清单，向当地政府缴纳了巨额罚款并付出了其他沉痛代价。

由此可见，了解国际出口管制与制裁法律，尤其是高风险国家与地区的规定，对

于中国企业而言，可有助于及时及早锁定风险，排除涉外法律风险，为企业经营

保驾护航，有助于避免因违反法律而被处巨额经济处罚的风险，避免因被列入外

国管制与制裁清单而导致其日常经营实质性受阻的风险。此外，对于一些已被列

入外国贸易管制清单或制裁的中国企业而言，本指南亦可提供一些应对策略，应

对策略旨在尽可能降低因被列清单而导致的不良影响，供其参考。

对于中国涉外律师而言，了解国际出口管制与制裁法律，可谓学贯中西，融会贯

通，也有助于更好地向中国企业提供法律服务，成为中国企业与外方之间的“保

护屏障”，更好地服务新时代对外开放大局，维护中国企业的合法海外权益。

目录

第一章美国出口管制

一、美国商务部工业安全局（BIS）及《美国出口管制条例》

（一）美国商务部工业安全局

（二）最终用户审查委员会

（三）《美国出口管制条例》

二、什么是“出口”、“再出口”、“在国内转让”？

（一）什么是“出口”？

（二）什么是“再出口”？

（三）什么是“在国内转让”？.

三、判断一项交易是否落入美国商务部的“长臂管辖”——如何决定产品从美国出

口、再出口、在国内转让是否需要取得美国商务部出口许可？

（一）第一步界定产品是否受《美国出口管制条例》管制.

（二）第二步若拟出口产品受《美国出口管制条例》管制，则判断出口、再出

口、在国内转让是否需要向美国商务部申请出口许可

四、实体清单（EntityList）

（一）什么是实体清单？

（二）从交易对手的角度：与被列入实体清单的实体交易，需要注意哪些？

（三）美国商务部如何作出列入或移除实体清单的决定？

五、最终军事用户清单（MEUList）

（一）MEU清单的出台过程

（二）MEU清单出台的目的

（三）被列于MEU清单的实体的影响

（四）未被列入MEU清单的实体是否一定不是“最终军事用户”？

（五）“最终军事用户”及“最终军事用途”的定义

（六）哪些物项被管制？

（七）MEU清单与美国国防部发布的“涉军企业清单”的关系

（八）在MEU清单中继续新增实体的主要程序

（九）被列实体申请从MEU清单中移除的程序

六、未经核实清单（UnverifiedList又称UVL清单）

（一）什么是未经核实清单及最终用户核实？

（二）BIS在哪些情况下会认为最终用户核实无法完成？

（三）某个外国实体被BIS列入未经核实清单后有什么影响？

（四）中国公司从中可以获得哪些启发？

七、被拒绝实体清单（DeniedPersonsList又称DPL清单）

（一）什么是被拒绝实体清单？

（二）被列入被拒绝实体清单，有什么影响？

八、违法行为及违反《美国出口管制条例》的处罚

（一）法定违法行为

（二）处罚

第二章美国财政部经济制裁

一、美国财政部海外资产管理办公室（OFAC）

二、一级制裁与二级制裁

（一）一级制裁

（二）二级制裁

三、判断是否落入OFAC的“长臂管辖”——哪些主体应当要遵守OFAC的规定？

四、特别指定国民和被隔离人员清单（Listof