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2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库及完整答案

单选题（共200题）

1、基金管理人应当在上半年结束之日起（）内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

A.7日

B.14日

C.30日

D.60日

【答案】D

2、（）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

A.合格管理

B.合规管理

C.违约管理

D.违规管理

【答案】B

3、第一只ETF是在（）推出的。

A.美国

B.英国

C.加拿大

D.俄罗斯

【答案】C

4、关于股票基金的特点，以下表述错误的是（）。

A.风险较高，但预期收益也较高

B.以追求长期的资本增值为目标

C.应对通货膨胀有效的手段

D.适合短期波段操作，通过买卖价差盈利

【答案】D

5、关于资产管理，以下表述错误的是（）。

A.资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理并承担受托人义务

B.从管理方式来看，资产管理主要通过投资银行存款、证券、期货、基金、保险等资产实现増值

C.从受托资产来看，主要包含固定资产等实物资产

D.从参与方式来看，包括委托方和受托方

【答案】C

6、基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。

A.使用“净值归一”等表述

B.登载完整的风险提示函

C.预测基金的证券投资业绩

D.使用“坐享财富增长”的表述

【答案】B

7、守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

A.基金管理机构

B.基金从业人员

C.基金监督机构

D.基金销售机构

【答案】B

8、管理层会议的主席为（），主要就公司经营过程中的重大事项进行评估、管理和决策。

A.总经理

B.董事长

C.督察长

D.监事

【答案】A

9、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，将基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（）日后，若符合相关规定，方可使用。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】B

10、（2016年真题）目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和（）。

A.融资

B.筹资

C.投资

D.基金

【答案】C

11、（2017年真题）下列选项中，（）表明投资者对公募基金合同的承认和接受。

A.投资者缴纳基金份额认购款项

B.投资者签署基金合同

C.投资者向管理人提交认购基金的申请单

D.投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单

【答案】A

12、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】B

13、根据《证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规的规定，负责办理私募基金管理人登记工作的机构是（）。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券投资基金业协会

D.地方私募基金行业协会

【答案】C

14、对于基金信息披露义务人而言，以下属于禁止行为的是（）。

A.披露涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

B.登载某上市公司祝贸信

C.披露重大事项临时公告

D.刊登澄清公告

【答案】B

15、（2017年真题）关于基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，应当遵守下列规定（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

16、基金监管工作的目标不包括()。

A.降低系统风险

B.保护投资人及相关当事人的合法权益

C.规范证券投资基金活动

D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

【答案】A

17、（2017年真题）关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展作用，下列表述错误的是（）。

A.促进证券市场合理定价

B.证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心

C.不同类型的证券投资基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉

D.防止证券市场过度投机

【答案】B

18、关于私募基金的托管事项，以下表述正确的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】A

19、（）指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。

A.商业秘密

B.客户资料

C.内幕信息

D.绝密文件

【答案】A

20、关于基金管理人的内部控制，下列表述正确的是（）。

A.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节，其他环节的内部控制可根据需要决定是